Ce este un director înregistrat?
Un director înregistrat este un dealer autorizat de valori mobiliare, care este, de asemenea, împuternicit să supravegheze personalul operațional, conformitatea, comercializarea și vânzările. Pentru a deveni un director înregistrat, persoanele fizice trebuie să dețină licențe de securitate de bază relevante, precum și o licență suplimentară generală de titluri de valoare (seria 24) pentru responsabilitățile suplimentare.
Principalul înregistrat explicat
În contextul unei firme de brokeraj, un director înregistrat va supraveghea funcțiile de vânzare și tranzacționare, va supraveghea conformitatea reglementării unei firme de investiții sau operațiunile generale ale acesteia. Activitățile permise includ tranzacționarea, realizarea pieței, subscrierea și publicitatea (literatura de vânzări și publicitate trebuie să fie aprobată de un director înainte de utilizare). Persoanele implicate în activități bancare de investiții pot fi, de asemenea, solicitate să fie principate înregistrate. Autoritatea de reglementare a industriei financiare (FINRA), precum și alte organisme de reglementare, solicită persoanelor fizice să treacă examenul seria 24 (pe deasupra examenelor obișnuite necesare broker-dealerilor, precum seria 7) înainte de a putea deveni director înregistrat. Cei care doresc să fie principali de opțiuni înregistrate (POR) vor trebui să treacă la examenul FINRA Seria 4.
Responsabilități principale înregistrate
Privilegiile extinse către principalii înregistrați vin cu o responsabilitate semnificativă, chiar și până la punctul de răspundere legală în cazul greșelilor și faptelor greșite. Unele dintre responsabilitățile suplimentare includ depuneri în timp util și exacte cu agenții de stat și federale, precum și organizații de auto-reglementare (SRO), menținerea capitalului net minim pentru firma sau sucursala lor, plata taxelor de procesare și asigurarea că licențele angajaților sunt adecvate și actual.
Principal înregistrat: seria 24
După cum sa menționat, trecerea examenului FINRA din seria 24, cunoscută și sub numele de examenul general de calificare a principalelor valori mobiliare (GP), trebuie să fie director înregistrat. Examenul este format din 160 de întrebări (dintre care 10 sunt nesecurate și plasate la întâmplare pe parcursul testului), iar candidaților li se acordă 3 ore și 45 de minute pentru a-l finaliza. Un scor de 70% este necesar pentru a trece. Examenul acoperă cinci funcții principale:
- Funcția 1: Supravegherea înregistrării activităților de broker-dealer și de gestionare a personalului (9 întrebări) Funcția 2: Supravegherea activităților generale ale broker-dealer-urilor (45 de întrebări) Funcția 3: Supravegherea activităților de vânzare cu amănuntul și instituționale legate de clienți (32 de întrebări) Funcția 4: Supravegherea activităților de tranzacționare și de realizare a pieței (32 de întrebări) Funcția 5: Supravegherea activităților bancare și de cercetare (32 întrebări)
Candidații Principali înregistrați trebuie să treacă unul dintre următorul examen pentru a susține seria 24: seria 7; Seria 17; Seria 37; Seria 38; Seria 57; Seria 62; Seria 79; Seria 82. (În cazul seriei 57, candidatul va primi desemnarea de director comerciant (TP) în locul directorului general la trecerea seriei 24).
