DEFINIȚIA Formularului SEC 424B1
Formularul SEC 424B1 este formularul de prospect pe care o companie trebuie să îl depună pentru a furniza informații suplimentare care nu au fost incluse în prospectul inițial depus la înregistrare. Companiile sunt obligate să depună formularul de prospect 424B1 în conformitate cu regula SEC 424 litera (b) (SEC) conform Legii schimbului de valori mobiliare din 1933.
Legea privind schimbul de valori mobiliare din 1933 a fost creată pentru a ajuta investitorii să ia decizii în cunoștință de cauză, solicitând emitenților de valori mobiliare să completeze și să depună declarații de înregistrare (inclusiv informații financiare și materiale) cu SEC, înainte de a pune la dispoziție publicul o problemă. Adesea, înregistrările de declarații de înregistrare solicitate în conformitate cu Legea din 1933 sunt, de asemenea, declarații înregistrate în baza Legii din 1940 privind companiile de investiții.
BREAKING DOWN SEC Formularul 424B1
Formularul SEC 424B1 este depus în conformitate cu regula 424 (b) (1) a SEC privind numărul și tipul de prospecte care trebuie depuse atunci când o companie emite o ofertă publică. După cum se prevede în articolul 424 litera (b), o companie care emite o ofertă publică trebuie să depună zece copii ale prospectelor relevante la SEC. Prospectul Formularul 424B1 include următoarele informații:
- Numărul și tipul de acțiuni pe care o companie le oferă publicului; Indiferent dacă aceste titluri sunt vândute de către companie sau de către acționari; Indiferent dacă și cât de mult beneficiază compania din vânzarea de acțiuni de către acționari; Cum intenționează să folosească compania venituri din ofertă; Simbolul pieței globale de selectare NASDAQ a companiei; ultimul preț raportat al valorilor mobiliare pe piața deschisă; informații despre factorii de risc implicați în achiziționarea valorilor mobiliare în ofertă; planul companiei de distribuire a valorilor mobiliare în ofertă; și o descriere a valorilor mobiliare în cauză.
Formularul 424B1 va direcționa și investitorii cu privire la locul în care pot găsi mai multe informații despre companie și finanțele acesteia și poate încorpora, prin referință, alte înregistrări realizate de companie, inclusiv modificări la Formularul 424B1 efectuate după data lansării acesteia și înainte de data încetării ofertei descrise în ea; cel mai recent raport anual al companiei privind formularul 10-K; și declarații de înregistrare pentru oferta în cauză. În plus, formularul 424B1 va include informații despre experții care au pregătit prospectul și, poate, și alte documente conexe.
