Ce este o persoană afiliată?
O persoană afiliată este cineva în măsură să influențeze acțiunile unei corporații. Aceasta include administratorii, ofițerii și anumiți acționari. În funcție de context, o persoană afiliată ar putea fi denumită doar „afiliat”. Persoanele afiliate pot fi, de asemenea, numite persoane de control sau persoane din interior.
Înțelegerea persoanelor afiliate
În legătură cu o înregistrare a valorilor mobiliare, Comisia pentru valori mobiliare și schimburi (SEC) extinde definiția unei persoane afiliate într-un mod destul de larg. Formularul S-11 definește o persoană afiliată care să includă și:
- Persoanele care dețin 10% sau mai mult din orice categorie de stocuri ale unei companii Orice persoană care este un promotor al companiei și care este conectată la companie în orice calitate. dintre persoanele de mai sus "
Distingerea persoanelor afiliate de altele este importantă în reglementarea tranzacțiilor cu valori mobiliare. Persoanele afiliate au deseori acces la informații interioare și astfel tranzacțiile lor sunt reglementate mai atent.
Dacă activitatea unei entități sau o cantitate mai mare de proprietate operează în baza unui acord de operare sau a unui contract de închiriere a unui debitor, acestea sunt considerate și filiale.
consideratii speciale
În procedurile de faliment, persoanele afiliate sunt orice persoană care deține sau controlează orice parte a unei companii. Un debitor este o persoană fizică sau o companie care depune pentru faliment, deci persoanele afiliate ale acestora ar fi cele care dețin corporația debitoare… sau cele care dețin proprietarul debitorului.
Sunt considerate afiliate persoanele afiliate care dețin 20% din companie sau mai multe sau care au putere de vot egală cu acest procent. Cu alte cuvinte, un afiliat este o companie sau persoană fizică care deține 20% din companie. Cu toate acestea, cu referire la proprietarii, care dețin valori mobiliare ca fiduciar, controlor de datorie sau agenție, astfel de reguli pentru afiliați nu se aplică.
În contextul unui contract de împrumut, persoanele afiliate sunt persoane fizice sau entități, care controlează sau dețin o mare parte a entității care ia un împrumut sau oferă un împrumut. Din nou, aceste persoane afiliate pot exercita controlul asupra organizației, direct sau indirect. Cu toate acestea, aceste reguli nu se aplică filialelor unei entități.
Cheie de luat cu cheie
- O persoană afiliată este cineva în măsură să influențeze acțiunile unei corporații. Persoanele afiliate pot include directori, ofițeri și anumiți acționari. Persoanele afiliate au acces adesea la informații interioare; în consecință, tranzacțiile lor sunt mai atent reglementate.
În plus, dacă o organizație operează în baza unui acord de operare sau a unui contract de închiriere a unui debitor, organizația respectivă este considerată o persoană afiliată.
În condițiile legii, persoanele afiliate sunt restricționate să angajeze anumite acțiuni, cum ar fi vânzarea oricărei garanții sau alte bunuri către o astfel de societate înregistrată sau oricărei companii controlate de o astfel de societate înregistrată - cu excepția cazului în care vânzarea implică doar următoarele:
- Titluri emise de cumpărător Titluri emise de vânzător și care fac parte dintr-o ofertă generală deținătorilor unei clase de valori mobiliare a acesteia Titluri depozitate la mandatarul unui trust de investiții unitar sau a unui plan de plată periodică
