Ce este un principal de opțiuni înregistrate (POR)
Un director de opțiuni înregistrate (POR) la o firmă de brokeraj supraveghează expunerea opțiunilor și activitățile de tranzacționare la opțiunile din conturile clientului. POR acționează între clientul care efectuează comanda și membrul de schimb care execută comanda. Un director de opțiuni înregistrate este o persoană care a trecut examenul seria 4, cunoscut și sub numele de examen de calificare principală a opțiunilor înregistrate (OP), care este administrat de autoritatea de reglementare a industriei financiare (FINRA).
Reducerea principalelor opțiuni înregistrate (POR)
Potrivit FINRA, un director principal de opțiuni înregistrate este o persoană care a fost instruită să cunoască diferitele „reguli și dispoziții legale aplicabile gestionării de supraveghere a personalului, conturilor și tranzacțiilor pentru opțiunile unei firme, precum și regulile de schimb și reglementările aplicabile tranzacției a contractelor de opțiuni. " Responsabilitățile principalului Opțiunilor înregistrate includ elaborarea pieței, subscrierea și respectarea reglementărilor, precum și publicitatea următoarelor:
- Opțiuni de capital Opțiuni de valută străină Opțiuni de rată de interes Opțiuni indice Opțiuni de titluri guvernamentale și ipotecare
Într-o firmă de brokeraj vor exista adesea mai multe decât un director de opțiuni înregistrate care acționează în rolurile de supervizor. În unele cazuri, unul este POR desemnat, în timp ce un alt POR alternativ. POR alternativ acționează ca un subordonat al POR desemnat. Ambele poziții sunt adesea preluate de angajați superiori, mai precis, fie un partener, un ofițer sau un director al firmei.
Opțiuni înregistrate Calificări principale (POR)
În Statele Unite, o persoană care dorește să devină POR trebuie să ia și să treacă cursul de licență pentru titlurile de serie 4. Candidații POR trebuie să treacă și unul dintre următoarele examene obligatorii pentru a deține înregistrarea: seria 7; Seria 17; Seria 37; Seria 38; sau Seria 62 (cu seria 42).
Examenul constă din 125 de întrebări cu opțiuni multiple (și, de asemenea, 10 întrebări pre-testate nescorporate) care acoperă următoarele subiecte:
- Supravegherea deschiderii de conturi noi (21 de întrebări) Supervizarea activităților contului de opțiuni (25 de întrebări) Supravegherea tranzacționării opțiunilor generale (30 de întrebări) Supervizarea opțiunilor Comunicări (9 întrebări) Implementarea practicilor și respectarea cerințelor de reglementare (12 întrebări) Supravegherea activități asociate și gestionarea personalului (28 de întrebări)
Testul este administrat prin computer. Candidaților nu li se permite niciun material de referință, ci li se oferă hârtie zgârietură și calculatoare electronice de bază (unele dintre întrebările examenului pot implica calcule). Pentru mai multe despre examen, accesați pagina INFRA din seria Seria 4 a examenului FINRA. În Canada, un candidat la POR trebuie să treacă cursul de supraveghetori de opțiuni (OPSC) oferit de Institutul canadian de valori mobiliare.
