Ce este SEC Form ADV-W
Formularul SEC ADV-W este un formular utilizat pentru retragerea înregistrării în calitate de consilier de investiții înregistrat la SEC. Acest formular conține mai multe planificări care trebuie completate cu listarea informațiilor de contact ale consilierului, activitatea curentă și starea clientelei. Este necesară, de asemenea, o declarație a stării financiare, împreună cu o descriere a cărților și a înregistrărilor.
BREAKING DOWN SEC Formularul ADV-W
Formularul SEC ADV-W este transmis atunci când un RIA nu mai dorește să își mențină licența activă pentru a exercita funcția de consilier în investiții. De asemenea, este utilizat dacă consilierul trece de la înregistrarea federală la stat. Însă consilierii care urmăresc ultima acțiune nu trebuie să completeze secțiunile 1E până la opt din formular. Alte forme legate de acest dosar includ Formularul ADV-R și ADV-S.
Informații necesare în formularul ADV-W
Un RIA care dorește să se înregistreze la SEC trebuie să furnizeze toate informațiile următoare cu privire la Formularul ADV-W și programările acestuia:
- Numele, numărul CRD și alte informații de identificareStatul afacerii consultative, inclusiv data la care acesta sau ea a încetat să mai desfășoare activități și motivul retragerii sale din afaceriMinea datorată cliențilorPustia bunurilor clientului Contracte de consultanță, inclusiv dacă au fost desemnate și cui Judecări și garanții împotriva RIAS Declarație a condițiilor financiare Carte și înregistrări, inclusiv informații de identificare a persoanelor care vor păstra copii ale cărților și înregistrărilor, precum și locația respectivelor cărți și înregistrări Semnatura RIA Orice informații suplimentare
Adesea, un RIA va solicita asistența avocatului său pentru a completa și depune formularul ADV-W. Formularul ADV-W poate fi utilizat pentru a retrage înregistrarea SEC a unei RIA în toate statele și jurisdicțiile în care el sau ea își desfășoară activitatea sau doar în unele dintre ele; acesta din urmă este cunoscut sub numele de înregistrare parțială.
Cerințe privind păstrarea înregistrărilor după depunerea formularului ADV-W
Odată depus formularul ADV-W, consilierul înregistrat va trebui să păstreze toate înregistrările și cărțile sale pentru o anumită perioadă de timp, de obicei aproximativ trei-cinci ani de la depunere. Durata exactă de timp depinde de starea în care a fost înregistrat consilierul.
