Ce este SEC Form FN
SEC Form FN este o înregistrare necesară băncilor străine, asigurătorilor, companiilor de capital și filialelor care doresc să facă oferte de titluri publice în SUA Formularul, potrivit Comisiei Securities and Exchange (SEC), este o notificare a numirii unui agent pentru deservirea de către anumite instituții străine. Pe scurt, Formularul SEC FN este o cerință a companiilor străine legate de servicii financiare, ca parte a unei oferte de valori mobiliare. Face parte din seria F a înregistrărilor SEC care se aplică companiilor străine care fac oferte în Statele Unite. Începând cu 2002, formularul SEC FN trebuie depus electronic.
Breaking Down Form FN SEC
Formularul SEC FN este mai cunoscut sub denumirea de "numire de agent pentru serviciul de proces de către băncile străine și companiile de asigurări străine și anumite societăți deținute și filialele financiare care fac oferte publice de valori mobiliare în Statele Unite." Formularul FN poate fi, de asemenea, cunoscut sub numele de "Numirea agentului pentru deservirea procesului de către băncile străine și companiile de asigurări străine în conformitate cu Legea valorilor mobiliare din 1933". Acest act, denumit adesea drept „adevărul în valori mobiliare”, impune ca aceste formulare de înregistrare, care furnizează fapte esențiale, să fie depuse pentru a dezvălui informații importante la înregistrarea valorilor mobiliare ale unei companii. Acest lucru ajută SEC să atingă obiectivele actului: ca investitorii să poată primi informații semnificative cu privire la titlurile oferite și să prevină frauda în vânzarea titlurilor oferite.
Forma SEC FN vs. Forma FX
În cazul în care emitentul străin a depus deja un formular FX SEC, este scutit de la depunerea acestui formular în baza Legii valorilor mobiliare din 1933. Formularele FN și FX sunt ambele folosite pentru a desemna un agent american pentru serviciul procesului. Emitenții sunt, de asemenea, scutiți de a depune Formularul FN dacă emite titluri de creanță sau acțiuni preferate fără vot.
Cerințe și structură SEC Formular FN
Conform SEC, Formularul FN se aplică la trei tipuri în cazul în care se depun:
- Un emitent străin care este o bancă străină sau o companie de asigurări străine, cu excepția definiției unei societăți de investiții de regula 3a-6 din Legea privind companiile de investiții din 1940 („Actul din 1940”); Un emitent străin care este o filială financiară a unui o bancă străină sau o companie de asigurări străine, în condițiile în care acești termeni sunt definiți în regula 3a-6 în conformitate cu Legea din 1940, dacă o astfel de filială financiară este exceptată de la definiția companiei de investiții prin regula 3a-5 în conformitate cu legea din 1940; sau Un emitent străin care este exceptat de la definiția companiei de investiții de la regula 3a-1 în conformitate cu Legea din 1940, deoarece unele sau toate filialele sale cu capital majoritar sunt bănci străine sau companii de asigurări străine, cu excepția definiției companiei de investiții de regula 3a-6 conform Actului din 1940.
SEC furnizează un șablon Form FN, valabil până la 31 mai 2021. Șase copii ale formularului FN trebuie depuse la SEC, dintre care una trebuie semnată manual. Sarcina estimată pentru depunerea unui formular FN este de o oră. Acesta conține numele depunătorului, indiferent dacă înregistrarea este originală sau o modificare, numele solicitantului, tipul formularului, numărul dosarului (dacă se cunoaște), care a depus formularul și data depunerii, printre alte informații.
