Ce este SEC Forma N-PX?
Formularul SEC N-PX este completat prin fonduri mutuale și alte companii de investiții de gestiune înregistrate pentru a dezvălui procedurile pentru voturile procurii. Aceasta oferă investitorilor modul în care fondurile votează procuri legate de diferite valori mobiliare pe care le dețin. Formularul este depus în fiecare an la Comisia pentru valori mobiliare și bursă (SEC) pentru perioada de 12 luni care se încheie pe 30 iunie.
SEC solicită fonduri să depună formularul N-PX până la 31 august a fiecărui an. Întrucât aceste informații sunt disponibile publicului, investitorii pot găsi informații privind votul prin procură pentru un fond mutual în baza de date EDGAR proprietară a SEC. Aici puteți găsi, de asemenea, raportul semestrial și anual al fondului mutual către acționari, declarația de înregistrare și alte înregistrări SEC.
Formularul SEC N-PX explicat
Cerințele de depunere a formularului SEC N-PX sunt acoperite în secțiunea 30 din Legea companiilor de investiții din 1940 și în secțiunile 13 și 15 (d) din Legea schimbului de valori mobiliare din 1934, care impun societăților de investiții și trusturilor să depună rapoarte semianuale și anuale cu SEC și acționari.
Persoanele fizice ar trebui să aibă întotdeauna acces la registrul de vot al reprezentanței unei societăți de investiții înregistrate, fie accesând sau solicitând informațiile direct de la companie, fie pe site-ul web al SEC. Multe companii pun la dispoziție informațiile online în secțiunea „Relații cu investitorii” sau furnizând un număr gratuit pentru persoanele care doresc să solicite o copie prin poștă.
Conform legii federale, companiile sunt obligate să furnizeze gratuit registrele de vot proxy, în termen de trei zile de la primirea unei cereri. Investitorii pot afla cum un fond mutual își furnizează recordul de vot procurat prin raportul anual sau semestrial către acționar și declarația de informații suplimentare.
Informații dezvăluite în formularul SEC N-PX
Un fond mutual trebuie să detalieze informații specifice despre formularul SEC N-PX pentru chestiuni legate de valorile mobiliare deținute în fond. Acest lucru se întâmplă numai în timpul adunărilor acționarilor și atunci când fondul are dreptul la vot. Unele dintre informațiile găsite în formularul N-PX includ numele emitentului securității portofoliului, simbolul tickerului de schimb, numărul Comisiei pentru proceduri de identificare uniformă a securității (CUSIP), data ședinței acționarilor și o scurtă privire de ansamblu asupra problemelor. susținerea unui vot, printre alte informații materiale. Și mai important, fondurile care investesc în titluri de vot sunt obligate să dezvăluie rezultatul votului. Fondul poate vota propunerea, se poate abține, reține pentru alegerea directorilor, precum și poate opta pentru sau împotriva conducerii.
