Ce este seria 14
Seria 14 este un examen și o certificare pentru profesioniștii care doresc să devină ofițeri de conformitate cu licență pentru firmele membre. Orice persoană care caută un loc de muncă ca ofițer de conformitate sau care va gestiona peste 10 ofițeri de conformitate în Statele Unite trebuie să finalizeze examenul. Seria 14 este mai cunoscută oficial sub numele de Examenul oficial al calificării (CO).
Breaking Down Series 14
Seria 14, conform Autorității de reglementare a industriei financiare (FINRA), care administrează testul, „evaluează competența unui candidat oficial de conformitate la nivel de intrare pentru a-și îndeplini funcția de ofițer de conformitate. Examenul măsoară gradul în care fiecare candidat, care va supraveghea zece sau mai multe persoane angajate în activități de conformitate sau este responsabil pentru activitățile generale de respectare de zi cu zi a firmei, posedă cunoștințele necesare pentru îndeplinirea responsabilităților de serviciu. " Seria 14 a fost creată prin Regulamentul NYSE. Scopul său este de a „codifica, clarifica și da specificitate obligațiilor de conformitate”.
Seria 14 Subiecte și responsabilități
Subiectele de examinare din seria 14 includ diferite agenții de reglementare din industrie, supravegherea conturilor de vânzări și clienți, funcționarea piețelor de tranzacționare primare și secundare și responsabilitățile financiare pentru firmele membre FINRA și NYSE.
Seria 14 este un examen cuprinzător și dificil de-a lungul liniilor din seria 7 pentru brokerii de valori mobiliare generale. Ofițerii de conformitate sunt responsabili pentru a se asigura că firmele respectă reglementările care mențin conturile clienților în siguranță, angajații în stare bună cu autoritățile de reglementare și, în caz contrar, respectă regulile care mențin deschise afacerile.
Seria 14 Structura examenului
Examenul constă din 110 întrebări notate împărțite în nouă categorii. Se finalizează trei ore pentru finalizarea acestuia. Pentru a trece, este necesar un scor de 70% sau mai bun. Seria 14 nu are examen prealabil și costă 350 $. Pentru mai multe, consultați seria INFRA Seria 14 - Examen oficial de conformitate (CO).
- Secțiunea 1: Agenții de reglementare (3 întrebări) Secțiunea 2: Piețe și operațiuni (20 de întrebări) Secțiunea 3: Operațiuni de broker-dealeri (10 întrebări) Secțiunea 4: Reglementarea creditului / Cerințe de capital (7 întrebări) Secțiunea 5: Supraveghere generală (20 de întrebări)) Secțiunea 6: Banca bancară de investiții (15 întrebări) Secțiunea 7: Înregistrare (9 întrebări) Secțiunea 8: Practică de vânzări-Conturi clienți / angajați (16 întrebări) Secțiunea 9: Solicitări de practică de vânzare (10 întrebări)
Pentru mai multe, consultați seria 14 a FINRA / Conformitatea oficială a examenului de calificare oficială, care se elaborează pe secțiunile de testare și oferă întrebări de probă.
