Ce este seria 24?
Seria 24 este un examen și o licență care permite titularului să supravegheze și să gestioneze activitățile sucursalei la un broker-dealer. Este, de asemenea, cunoscut sub numele de examenul general de calificare a principalelor valori mobiliare și a fost conceput pentru a testa cunoștințele și competențele candidaților care urmăresc să devină directorii de valori mobiliare la nivel de intrare. Activitățile de supraveghere permise după promovarea examenului includ respectarea reglementărilor cu privire la activitățile de tranzacționare și de piață, subscriere și publicitate.
Examenul seria 24 este administrat de Autoritatea de reglementare a industriei financiare (FINRA) și acoperă subiecte precum titluri corporative, trusturi de investiții imobiliare, tranzacționare, conturi de clienți și ghiduri de reglementare. Pentru a fi eligibil pentru o înregistrare principală, un candidat trebuie să treacă examenul seria 24, examenul esențial al industriei de valori mobiliare (SIE) și unul dintre următoarele cinci examene de calificare reprezentative la nivel 7: seria 7, 57, 79, 82 sau 86/87. Candidații pot, de asemenea, să susțină examenele seria 24 și seria 16, dar nu și SIE și să se califice pentru înregistrarea principalului de cercetare.
Înțelegerea examenului seria 24
Examenul conține 150 de întrebări notate și 10 întrebări care nu sunt notate, iar întrebările ne-punctate sunt distribuite aleatoriu pe tot parcursul examenului. Pentru a trece, un candidat trebuie să răspundă corect la cel puțin 105 întrebări din cele 150 de întrebări notate. Aceasta echivalează cu un scor de 70%. Administratorul de testare furnizează calculatoare electronice și plăci și markere pentru ștergere uscată. În sala de examinare nu sunt permise alte calculatoare, referințe sau materiale de studiu.
Candidații au un timp maxim de trei ore și 45 de minute pentru a finaliza examenul. O firmă membru FINRA sau alte firme aplicabile pot înregistra un candidat pentru a susține examenul depunând un formular U4 și achitând taxa de examinare de 120 $.
Conținutul Seriei 24 este grupat în cele cinci funcții principale pe care un director general de valori mobiliare le angajează în mod regulat la locul de muncă pentru un broker-dealer. Aceste funcții includ:
- Supravegherea înregistrării activităților de broker-dealer și de gestionare a personalului (nouă întrebări): aceasta include cerințele de reglementare și scutirile, diferențele dintre diverse înregistrări, angajarea și înregistrarea persoanelor asociate și menținerea înregistrărilor. Supravegherea activităților de broker-dealer general (45) întrebări): Aceasta include dezvoltarea, implementarea și actualizarea politicilor ferme; proceduri de supraveghere scrisă; și controale. De asemenea, include supravegherea conduitei persoanelor asociate; acțiune disciplinară; supravegherea compensației; și dezvoltarea, evaluarea și livrarea de produse și servicii. Supravegherea activităților de vânzare cu amănuntul și instituționale legate de clienți (32 de întrebări): Aceasta include supravegherea deschiderii de noi conturi și întreținerea conturilor existente, precum și monitorizarea angajamentelor de vorbire și a altor comunicări publice.. În plus, include revizuirea tranzacțiilor, recomandările și activitatea contului pentru dezvăluirile corespunzătoare. Supravegherea activităților de tranzacționare și de realizare a pieței (32 de întrebări): Aceasta include supravegherea înregistrării comenzii, rutarea și execuția, precum și rezervarea corespunzătoare și soluționarea tranzacțiilor și revizuirea execuțiilor pentru conformitate. Supravegherea activităților bancare și a cercetării (32 de întrebări): Aceasta include elaborarea și menținerea politicilor, procedurilor și controalelor legate de activitățile și cercetările bancare de investiții. Aceasta implică, de asemenea, revizuirea și aprobarea informațiilor pentru investitori, a cărților de prezentare și a materialelor de marketing.
