Ce este seria 28
Seria 28 este un examen pentru profesioniștii care doresc să devină evidenți autorizați sau directorii de operațiuni pentru broker-dealeri sau custodii de valori mobiliare. Examenul este administrat de Autoritatea de reglementare a industriei financiare (FINRA) pentru a testa cunoștințele persoanelor cu privire la modul de înregistrare exactă a tranzacțiilor de investiții, a responsabilităților financiare ale brokerilor și custodienilor, a cerințelor de capital net și a drepturilor investitorilor în cadrul investitorilor în valori mobiliare Actul de protecție din 1970. Examenul Seria 28 este mai cunoscut în mod formal ca Introducerea examinării de calificare principală și financiară a brokerilor-distribuitori.
Breaking Down Series 28
Potrivit FINRA, seria 28 „evaluează competența unui candidat financiar și principal de operațiuni (FINOP) la un nivel de intrare pentru a-și îndeplini funcția de FINOP într-un broker-dealer care nu are conturi de clienți și nu deține fonduri pentru clienți sau titluri de valoare.“
Seria 28 este unul dintre cele mai noi examene FINRA și ilustrează importanța fiduciară a înregistrării corecte a conturilor pentru investitori. Cu o varietate atât de mare de valori mobiliare disponibile pentru investitorii cu amănuntul, este foarte mare de învățat și de înțeles despre modul în care fiecare ar trebui înregistrat și adaptat pentru lucrurile precum veniturile și plățile principale, răscumpărările, dobânzile acumulate, drepturile și garanțiile și multe alte cazuri. Ca atare, seria 28 este destinată să evalueze competența introducerii la nivel de conducere a directorilor financiari și ai operațiunilor broker-dealer pentru a proteja publicul investitor.
Seria 28 Permisiuni și responsabilități
Trecerea examenului de serie 28 permite persoanelor fizice să se implice în următoarele activități de bază:
- Operațiuni de back office. Pregătirea și întreținerea cărților și înregistrărilor unei firme membre. Respectarea regulilor de responsabilitate financiară care se aplică brokerilor-dealeri dezvăluiți complet, care nu dețin fonduri și titluri pentru clienți și nu poartă conturi de clienți.
Pentru o listă completă a activităților permise, consultați Regula 10D NASD.
Seria 28 Structura și schița examenelor
Examenul constă din 95 de întrebări cu opțiuni multiple, împărțite în patru domenii majore de conținut în funcție de job. Două ore sunt prevăzute pentru finalizarea acestuia. Pentru trecerea este necesar un scor de 69% sau mai bun. Seria 28 nu are examen prealabil și costă 100 USD. O persoană trebuie să fie asociată și sponsorizată de o firmă membră pentru a fi eligibilă pentru a susține examenul. Pentru mai multe, consultați seria 28 a FINRA - Introducerea paginii informaționale a examenului principal și financiar al operatorilor de broker-dealer (FI).
- Funcția 1: Raportare financiară (16 întrebări) Funcția 2: Operațiuni, Reglementări generale privind industria valorilor mobiliare și conservarea cărților și a înregistrărilor (30 de întrebări) Funcția 3: Capital net (31 de întrebări) Funcția 4: Protecția clienților, finanțare și gestionarea numerarului (18) întrebări)
Pentru mai multe, consultați seria 28 a FINRA // Introducerea conturului principal al examinării de calificare principală a broker-dealer-ului, care se elaborează pe cele patru secțiuni de testare și oferă întrebări de probă.
