Care este Organizația de reglementare a industriei de investiții din Canada (IIROC)?
Organizația de reglementare a industriei de investiții din Canada (IIROC) este o organizație care supraveghează dealerii de investiții, brokerii și activitatea de tranzacționare pe piețele datoriei și capitalurilor proprii din Canada - și protejează investitorii.
Înțelegerea Organizației de reglementare a industriei de investiții din Canada (IIROC)
Organizația de reglementare a industriei de investiții din Canada (IIROC) este o organizație de autoreglementare și este echivalentul Autorității de reglementare a industriei financiare (FINRA) din SUA Înființată în 2008, obiectivul său este de a menține piețele corecte și ordonate și de a reglementa toate valorile mobiliare - comerțul în țară - inclusiv activitatea de vânzări legate de investiții de către brokeri, agenți și consilieri financiari.
IIROC operează în baza ordinelor de recunoaștere de la comisiile de valori mobiliare provinciale și teritoriale care alcătuiesc administratorii de valori mobiliare canadiene (CSA). Are competențe cvasi-judiciare de a stabili și de a aplica legi pe piețele de valori mobiliare și de tranzacționare canadiene - și poate percepe amenzi, suspendări și alte acțiuni disciplinare împotriva firmelor, brokerilor și consilierilor delincvenți.
Firmele reglementate IIROC participă, de asemenea, la Fondul canadian de protecție a investitorilor (CIPF), care protejează investitorii individuali în cazul în care o firmă de investiții ar trebui să intre în faliment. În conformitate cu Acordul privind sectorul dintre CIPF și IIROC, IIROC recomandă un director al industriei să fie numit în Consiliul de administrație CIPF.
Ce face Organizația de reglementare a industriei de investiții din Canada
- Scrie reguli care stabilesc standarde înalte de reglementare și industrie de investiții și le aplică. Scrieți toți consilierii de investiții angajați de firmele reglementate IIROC pentru a se asigura că au un caracter bun, sunt instruiți în mod corespunzător și au finalizat cu succes toate cursurile educaționale necesare, verificările de fond și programele.Conduce revizuirile de conformitate financiară și stabilește cerințele minime de capital pentru a se asigura că firmele au capital suficient. Realizează evaluări ale conformității comportamentelor de tranzacționare pentru a verifica procedurile de la biroul comercial. Revizuirile evaluează dacă procedurile de la biroul comercial respectă regulile de integritate ale pieței universale (UMIR) și legile provinciale privind valorile mobiliare. Realizează supravegherea pieței și analiza revizuirii tranzacțiilor pentru a se asigura că tranzacționarea se realizează în conformitate cu legislația UMIR și cu privire la valorile provinciale privind valorile mobiliare. un dealer sau o piață necorespunzătoare de către firmele sale de distribuitori, persoane autorizate și alți participanți la piață și pot introduce proceduri disciplinare care pot duce la sancțiuni, inclusiv amenzi, suspendări și interdicții permanente sau rezilieri pentru persoane fizice și firme.
