DEFINIȚIA Depunerii notificărilor
O depunere de notificări reprezintă informații pe care un consilier de investiții înregistrat la Comisia de schimb a valorilor mobiliare poate fi solicitată prin lege către autoritățile de stat. Fișierele de notificări includ o copie a formularului ADV și alte modificări care trebuie depuse. Acest lucru ajută la protejarea consumatorului, asigurând că expertiza unui consilier este validă și autentică.
BREAKING DOWN Înregistrare
Statele nu pot solicita înregistrarea sau alte forme de calificare pentru consilierii de investiții care sunt înregistrați în SEC. Legea privind îmbunătățirea piețelor valorilor mobiliare din 1996 (NSMIA) acordă statelor puterea de a cere consilierilor de investiții înregistrați în SEC să depună în scopuri de notificare orice documente depuse la SEC. Acest lucru poate constrânge consilierii de investiții înregistrați să prezinte autorităților de stat o copie a formularului ADV împreună cu orice modificări însoțitoare. Astfel de înregistrări sunt denumite înregistrări de aviz.
Componente incluse cu o înregistrare de aviz
Un formular ADV specifică stilul de investiții, activele aflate în administrare și ofițerii cheie ai unei firme consultative. Formularul ADV are două părți principale. Prima componentă oferă detalii despre educația, afacerea și orice acțiuni punitive care au avut loc în ultimii zece ani. A doua componentă este constituită din taxele de servicii ale consilierului și strategiile de investiții. Este esențial ca atunci când consumatorii să angajeze un profesionist pentru a servi consilierul de investiții, aceștia solicită să vadă ambele părți ale formularului ADV.
Consumatorii pot afla dacă consilierul lor pentru investiții trebuie să prezinte statului o notificare, consultând cerințele autorității lor de valori mobiliare din stat.
Un consilier de investiții înregistrat în SEC poate fi obligat să se înregistreze, de asemenea, la autoritățile din domeniul valorilor mobiliare de stat. Astfel de cazuri includ atunci când un consilier de investiții înregistrat în SEC furnizează consultanță pentru investiții unui fond de pensii de stat.
Toți consilierii de investiții înregistrați în SEC sunt obligați să depună o înregistrare electronică inițială la Depozitarul de înregistrare a consilierilor de investiții (IARD). Când consilierii depun inițial la IARD, aceștia trebuie să furnizeze informații despre statutul lor de reglementare cu autoritățile statului, inclusiv notificarea înregistrărilor sau înregistrărilor de stat care sunt în vigoare. Taxele percepute consilierilor pentru a se înregistra la IARD se bazează pe numărul de active de reglementare pe care le au în gestiune.
Consilierii pot utiliza înregistrarea electronică a formularelor ADV pentru a emite înregistrări pentru statele suplimentare în care își desfășoară activitatea. Fiecare stat poate percepe taxe pentru fiecare depunere de notificări. Dacă un consilier înregistrat în SEC alege să își retragă înregistrarea, sistemul IARD va notifica automat statelor pe care le-au emis anterior înregistrări de notificări și își va încheia starea de înregistrare a notificărilor.
