Ce este un fișier SEC RW
O înregistrare SEC RW este realizată de companii care au depus deja înregistrarea valorilor mobiliare la SEC în conformitate cu Legea privind valorile mobiliare din 1934. Această înregistrare este o solicitare de retragere oficială a înregistrării titlurilor pendinte.
BREAKING DOWN SEC RW Filing
Multe dintre regulile și reglementările pe care trebuie să le respecte companiile publice au fost prevăzute în Legea privind valorile mobiliare din 1933 și în Legea schimbului de valori mobiliare din 1934.
Regula 477 din înregistrarea SEC RW
Formularul RW este utilizat pentru a retrage înregistrarea valorilor mobiliare în conformitate cu regula SEC 477, astfel cum este promulgată prin Legea valorilor mobiliare din 1933. O companie își poate retrage declarația de înregistrare fie înainte ca înregistrarea sa să fie considerată efectivă, fie după ce a fost considerată efectivă atât timp cât nu există stocuri în companie au fost vândute. Personalul SEC nu declară efectivă o cerere de retragere depusă în conformitate cu articolul 477, dar trebuie să consimte retragerea înregistrării înainte de declarația de înregistrare a companiei și orice modificări aduse declarației respective înainte de a intra în vigoare pot fi retrase.
Modificarea Regulamentului 477
Anterior, cererile de retragere a înregistrării în conformitate cu articolul 477 din Regulament au fost acordate numai dacă SEC, la investigarea cererii, a constatat că retragerea înregistrării ar fi în interesul maxim al investitorilor și publicului. Cu toate acestea, în 2001, SEC a modificat Regula 477 pentru a simplifica procesul de retragere a declarațiilor de înregistrare și a accelera retragerea declarațiilor în care cererea de retragere este făcută înainte de data intrării în vigoare a întregii declarații de înregistrare.
Regula 477 modificată prevede că retragerea declarației de înregistrare va fi acordată, atât timp cât Formularul RW este depus înainte de data intrării în vigoare a întregii declarații de înregistrare, la data depunerii cererii la SEC. SEC are 15 zile calendaristice de la data la care solicitantul depune formularul RW pentru a notifica solicitantului că nu va fi admisă cererea de retragere.
În plus, solicitantul trebuie să constate, ca parte a cererii de retragere, că „nu au fost vândute valori mobiliare în legătură cu oferta”. În cazul în care solicitantul solicită retragerea în funcție de articolul 155 litera (c), trebuie să declare în cerere că ei „pot întreprinde o ofertă privată ulterioară, în funcție de articolul 155 litera (c).” În sfârșit, declarația de înregistrare retrasă și formularul RW aferent vor rămâne în evidența publică a înregistrărilor SEC.
