Prezentare generală a examenului esențial al industriei de securitate (sie)

Testele de calificare pentru mai multe ocupații din industria serviciilor financiare, cunoscute anterior ca examene de serie, au fost simplificate într-un examen inițial numit examenul de securitate al industriei valorilor mobiliare - sau examenul SIE. În 2015, Autoritatea de reglementare a industriei financiare (FINRA) și-a eficientizat structura de testare prin consolidarea cunoștințelor fundamentale împărtășite în mai multe examene de serie în SIE. Candidații pot susține apoi un examen suplimentar „de top” pentru domeniul specific în care speră să intre.

Cheie de luat cu cheie

• SIE a modificat dramatic structura diferitelor examene de calificare existente. Nu trebuie să fiți afiliat la o firmă membru FINRA pentru a lua SIE. Dacă ați trecut deja de unul dintre examenele FINRA și sunteți înregistrat ca reprezentant, nu trebuie să ia SIE.

Modificări ale calificărilor examenului esențial al industriilor din valori mobiliare (SIE)

SIE a avut un impact structural major asupra examenelor de calificare. SIE înlocuiește porțiuni din fiecare examen anterior, inclusiv seria 6, seria 7, seria 22, seria 55/56 (înlocuită cu seria 57), seria 79, seria 82, seria 86/87 și seria 99. Aceste teste au fost reduse., devenind examene de calificare care se concentrează pe cunoștințele de specialitate necesare fiecărei calificări.

Examenele de top sunt oferite pentru următoarele categorii reprezentative:

• Reprezentantul companiei de investiții (IR) - Reprezentantul general al titlurilor de valoare 6 (GS) - Reprezentantul seriei 7DPP (DR) - Seria 22Securities Trader (TD) - Seria 57Investment Banking Representative (IB) - Seria 79Prezervantul Ofertelor de Securitate Privată (PR) - Seria 82Recizia Analist (RS) - Seria 86 și 87Operations Professional (OS) - Seria 99

În general, acesta a fost clar un efort de a elimina o parte din informațiile duplicate din teste, dar a deschis, de asemenea, ușa către o schimbare mult mai importantă a procesului de calificare, care nu mai este necesar să fie asociată cu o firmă membră FINRA pentru ia SIE.

În conformitate cu fostele reguli FINRA, în general, trebuia să fii angajat sau altfel sponsorizat de un membru FINRA pentru a susține examenele. SIE elimină această cerință, deși trebuie să fiți în continuare asociat cu o firmă membră FINRA pentru a susține examenele de top. Aceasta înseamnă că o persoană poate alege să pornească pe calea către o calificare FINRA pe cont propriu.

Luarea cu succes a SIE nu garantează nimănui o întrerupere cu succes în industria financiară, dar este sigur să spui că trecerea acestuia înainte de a căuta un loc de muncă poate să îți ofere un avantaj, deoarece un potențial angajator trebuie doar să sponsorizeze examenul de top pentru a te califica pentru un anumit rol.

FINRA a susținut ideea că absolvenții și oamenii care doresc să intre în industrie ar trebui să ia SIE pe cont propriu. Au făcut-o mai atractivă extinzând valabilitatea SIE la patru ani, oferind o fereastră generoasă pentru a trece participanții, apoi să găsească o firmă care să sponsorizeze examenele de top. Firmele membre FINRA pot vedea cine a trecut examenul prin intermediul Depozitarului Central de Înregistrare (CRD).

SIE și Top Off-examams ca înlocuitori

În documentele inițiale ale Comisiei pentru valori mobiliare și schimb, FINRA a vizat toamna anului 2016 până la începutul anului 2017 pentru o lansare a examenelor lor cu cel mai mare volum. Acest lucru s-a dovedit a fi un pic optimist. Au existat mai multe schimbări în planificare, una rezultând din solicitările firmelor membre și asociațiilor industriale pentru mai mult timp să-și stabilească propriile procese în conformitate cu noua structură. Procesul de examen SIE și top-off a avut loc la 1 octombrie 2018 și a fost însoțit de retragerea mai multor examene cu volum redus, precum seria 42 și seria 62.

Inițial, martie 2018 a fost vizată pentru implementarea SIE și completări pentru seria 6, 7 și 79. 1 octombrie 2018 a devenit data pentru o revizuire completă, mai degrabă decât o abordare treptată. Adăugarea la o parte din confuzie a făcut parte din încercarea de modernizare; Seria 55 a fost înlocuită cu Seria 57, deși a apărut încă în avizul original pentru actualizările SIE. Acea actualizare a fost pur și simplu o parte standard a revizuirii și modificării curriculum-ului FINRA, mai degrabă decât o parte a revizuirii cunoștințelor de bază.

Structura examenului SIE

Structura examenului SIE se bazează în mare parte pe componentele de cunoștințe generale ale examenelor pentru care a înlocuit acea porțiune. În ianuarie 2018, FINRA a furnizat mai multe detalii despre structură. Secțiunile și numărul de întrebări sunt următoarele:

Secțiune	Procent a întrebărilor de examen	Un numar de Întrebări la examen
(1) Cunoașterea pieței de capital	16%	12
(2) Înțelegerea produselor și a riscurilor acestora	44%	33
(3) Înțelegerea tranzacționării, a conturilor clienților și a activităților interzise	31%	23
(4) Prezentare generală a cadrului de reglementare	9%	7
Total	100%	75