Ce este seria 30
Seria 30 este un examen și o licență pentru profesioniștii care doresc să devină administrator de filiale. Examenul creat de Asociația Națională a Futures (NFA) este administrat de Autoritatea de reglementare a industriei financiare (FINRA) și acoperă subiecte precum reguli, reglementări și responsabilități în ceea ce privește industria futures. Seria 30 este, de asemenea, cunoscută sub numele de examinarea managerilor filialei NFA și a fost cunoscută anterior ca examinarea managerilor de filiale - futures.
Seria 30 de rupere
Licența Seria 30 califică o persoană fizică pentru a acționa ca administrator de sucursală pentru o firmă de tranzacționare a contractelor futures de mărfuri înregistrată de NFA. Examenul acoperă o varietate de domenii tematice majore, inclusiv conturile clienților, regulile de schimb și reglementările, regulamentul operatorului de fonduri de mărfuri (CPO) și consilierul de tranzacționare a mărfurilor (CTA), regulile discreționare, publicitatea și responsabilitatea de management.
Calificările examenelor seria 30
Potrivit NFA, o persoană care este administrator de sucursală și o persoană asociată trebuie să treacă seria 30 în cei doi ani care preced cererea lor, cu excepția cazului în care:
- Au trecut examenul seria 30 în termen de doi ani de la data depunerii cererii; în prezent sunt aprobate ca director de sucursală; au fost aprobate ca director de sucursală și de la ultima dată solicitantul a fost retras ca administrator de sucursală, nu a existat o perioadă de doi ani consecutivi în care nu au fost autorizați temporar ca AP sau înregistrați ca AP; sau Sponsorul lor este un broker-dealer înregistrat care dovedește că sunt calificați să acționeze ca administrator de sucursală sau de supervizor desemnat în conformitate cu regulile FINRA.
Seria 30 Structura examenului și conținutul conținutului
Examenul seria 30 constă din 50 de întrebări cu alegere multiplă. Participanții la test sunt alocați o oră pentru finalizarea examenului, care costă 85 USD. Un scor de 70% trebuie obținut pentru a trece. Serviciile de formare terță parte sugerează că candidații petrec între una și două săptămâni studiind înainte de a sta la examen. Pentru mai multe, consultați pagina informațională privind examinarea managerului sucursalelor NFA, seria 30 a FINRA. Mai jos este un eșantion de zone de conținut de examene:
- Tranzacționare futures generale, evidență, respectare, proces disciplinar, reguli de arbitraj, acoperire și tranzacționare la burse externe.CPA/CTA documente generale de cunoștințe și dezvăluireNFA știe regula clientului dvs. Dezvăluire prin CPO și CTAs necesare pentru costurile asociate tranzacțiilor cu contracte futures. FCM) și introducerea de brokeri (IB) necesare pentru costurile asociate tranzacțiilor futures Introducerea generală a cunoștințelor de broker, inclusiv acceptarea de fonduri de la clienți, acorduri de garantare, cerințe minime de capital, menținerea registrelor și cărților Reglementări generale privind gestionarea conturilor și schimb valutarRegularea contului discreționarMaterial inițial Cerințe de spălare a banilor
Pentru mai multe, consultați schema de studiu a examinării managerului filialei NFA.
