Care este seria 51
Seria 51 este un examen necesar pentru persoanele care doresc să vândă titluri de fonduri municipale sau să gestioneze și să supravegheze astfel de persoane. Este administrat de Autoritatea de reglementare a industriei financiare (FINRA) și supravegheat de Consiliul municipal de reglementare a valorilor mobiliare (MSRB). Seria 51 este un examen principal limitat pentru managerii brokerilor care au câștigat deja licențele Seria 24 sau Seria 26. Examenul acoperă managementul reprezentanților înregistrați care comercializează valori mobiliare ale fondurilor municipale către clienți, în special secțiunea 529 planuri pentru educația colegială și bazine de investiții ale administrațiilor locale (LGIPs).
Breaking Down Series 51
Seria 51 a fost creată pentru principalii care nu se ocupă în alt fel de titluri municipale și nu au denumirea de supraveghere a seriei 53 Subiectele examenului vor testa cunoștințele de la beneficiar ale subscrierii, supravegherii biroului de vânzări, terminologiei pieței și regulilor de practică echitabilă. Chiar dacă multe 529 de planuri conțin opțiuni de fonduri bazate pe capitaluri proprii, acestea sunt totuși reglementate în cadrul MSRB.
Numele complet al examenului seria 51 este examenul de calificare principală a fondurilor municipale pentru titluri de valoare. Acesta este conceput pentru a determina dacă cineva îndeplinește calificările MSRB pentru principalii limitați de valori mobiliare ale fondurilor municipale, testând solicitanții despre cunoștințele și capacitatea lor de a aplica regulile MSRB, interpretări ale regulilor și dispoziții legale federale. Participanții la examenul de serie 51 trebuie să se fi calificat anterior (sau concomitent) ca principal general de valori mobiliare sau companie de investiții / contract variabil principal.
Seria 51 Activități
Un director limitat în acest context are responsabilitatea de a gestiona, conduce și superviza următoarele activități:
- Înscrierea titlurilor de fonduri municipaleTraducerea titlurilor de fonduri municipaleVânzarea valorilor fondurilor municipale către cliențiComunicații cu clienții despre oricare dintre activitățile de mai sus Menținerea înregistrărilor privind activitățile de mai susProcesarea, compensarea și (în cazul firmelor de valori mobiliare) păstrarea titlurilor de fonduri municipale
Seria 51 Detalii test
Examenul seria 51 constă din 60 de întrebări cu alegere multiplă; un punctaj de 70% sau mai mare este necesar pentru trecerea. Fiecare întrebare merită un punct. Testatorii au la dispoziție 90 de minute pentru a finaliza examenul, timp în care nu sunt permise materiale de referință. Companiile de pregătire a examenelor sugerează că studiul pentru seria 51 va dura cel puțin 20 de ore. Testul, care costă 255 USD, este organizat astfel:
- Structura de reglementare: 5% cunoștințe despre produs: 27% Supraveghere generală: 17% Practică echitabilă și conflicte de interese: 17% Supraveghere vânzări: 18% Obligații de subscriere și divulgare: 6% Operațiuni: 10%
Pentru mai multe, consultați schema de conținut a seriei 51 a MSBR.
