Ce este seria 79?
Examenul din seria 79, cunoscut în totalitate drept examenul de calificare al reprezentantului de investiții bancare (IB), este un test utilizat pentru a determina dacă un reprezentant înregistrat a dobândit cunoștințe, abilități și etică pentru a deveni un bancher de investiții. Examenul este administrat de Autoritatea de reglementare a industriei financiare (FINRA) și evaluează competența celor care caută poziții în activități bancare de investiții, determinând dacă au cunoștințe adecvate de fuziuni și achiziții, achiziții, restructurare financiară, servicii bancare de investiții publice și refinanțare, printre altele subiecte. Cei care doresc să susțină examenul trebuie să fie sponsorizați de o firmă membră FINRA.
Cheie de luat cu cheie
- Examenul seria 79 este luat pentru a determina dacă un reprezentant financiar este calificat pentru a deveni un bancher de investiții. Examenul are 175 de întrebări, care se concentrează pe date, subscriere și noi tranzacții de finanțare, restructurare, fuziuni și achiziții și reguli generale ale industriei de securitate, printre altele Subiecte.Candidații care susțin examenul pot participa la oferte de datorii și capitaluri proprii, fuziuni și achiziții, vânzări de active și alte activități bancare de investiții.
Înțelegerea seriei 79
Examenul Seria 79 este destinat unui reprezentant înregistrat, ale cărui abilități din industria financiară sunt mai specifice decât cele ale unei persoane care susține examenul mai larg al Seriei 7, conceput pentru borsieri. În 2009 au fost adoptate noi reguli pentru a pregăti mai bine indivizii special pentru activități bancare de investiții sau supravegherea acestor activități. Examenul a fost restructurat în octombrie 2018 și este acum o condiție necesară împreună cu examenul Securities Industry Essentials (SIE).
Angajații din Statele Unite trebuie să susțină examenul mai larg din seria 7 dacă doresc o licență pentru tranzacționare; o licență seria 7 permite tranzacționarea tuturor valorilor mobiliare, cu excepția mărfurilor și a contractelor futures.
Seria 79 Focus
Examenul este format din 175 de întrebări și se concentrează pe patru domenii de funcții diferite. Numărul de întrebări din fiecare secțiune este inclus în paranteze:
1. Colectarea, analiza și evaluarea datelor (75 de întrebări)
2. Tranzacții de subscriere / noi finanțări, tipuri de oferte și înregistrare de valori mobiliare (43 de întrebări)
3. Fuziuni și achiziții, oferte de licitație și tranzacții de restructurare financiară (34 de întrebări)
4. Reglementări generale privind industria de valori mobiliare (23 de întrebări)
Seria 79 Premise
În timp ce un candidat trebuie să fie sponsorizat de o firmă membră FINRA pentru a susține examenul seria 79, nu există un examen prealabil.
Examenul este dat de Autoritatea de reglementare a industriei financiare (FINRA), iar un candidat trebuie să fie sponsorizat de o firmă membră FINRA.
Seria 79 Activități permise
Cei care trec seria 79 se pot implica în următoarele activități:
-Ofertă de datorii și capitaluri proprii, inclusiv plasamente private și oferte publice
-Fuziuni si achizitii
-Oferta ofertelor
-Restructurări financiare
-Vanzari de bunuri
-Diviziuni sau alte reorganizări corporative
-Tratamente de combinații de afaceri
Seria 79 Întrebări de eșantion
Vă puteți înregistra fie ca reprezentant bancar de investiții (IB), trecând examenul de serie 79 sau ca reprezentant de oferte de valori mobiliare private (PR), trecând examenul de serie 82.
Aveți două opțiuni de înregistrare pentru a vă implica în aceste activități: (a) înregistrați-vă ca reprezentant al ofertelor de valori mobiliare private (seria 82) sau (b) înregistrați-vă ca reprezentant al băncilor de investiții (seria 79) și fie ca reprezentant general al valorilor mobiliare (seria 7) sau un reprezentant al valorilor mobiliare corporative (seria 62).
Categoria de înregistrare a reprezentanților băncii de investiții este destinată să includă bancherii de investiții, care, ca parte a activităților lor de serviciu, sfătuiesc sau facilitează comercializarea unei oferte. Aceasta ar include activități precum pregătirea unui plan de marketing, consultanță cu privire la un plan de marketing pregătit de o echipă de vânzări sau elaborarea și / sau contribuția informațiilor pentru materialele de marketing. Cu toate acestea, nu ar include persoanele care comercializează în mod activ oferta și interacționează cu investitori sau potențiali investitori, cum ar fi o persoană care se implică în activități de prezentare a drumurilor. O astfel de persoană ar trebui să fie, de asemenea, înregistrată ca reprezentant general al valorilor mobiliare (seria 7), reprezentant pentru valori mobiliare corporative (seria 62) sau reprezentant pentru oferte de valori mobiliare private (seria 82), în funcție de tipul de ofertă făcut.
Seria 79 Detalii examene
Candidații sunt prevăzuți cu markere de ștergere a tablelor / ștergătoarelor uscate și calculatoare electronice de bază, deoarece unele întrebări implică calcule. Examenul poate conține întrebări care necesită utilizarea exponatelor, cum ar fi diagrame, grafice și tabele.
