DEFINIȚIA Anulării
O anulare este o notificare făcută de către un broker, către clientul său, informându-i că a fost efectuată o operațiune eronată și este în curs de rectificare. În ciuda faptului că tehnologia este o parte mereu prezentă și în continuă evoluție a vieții de zi cu zi, greșelile de tranzacționare sunt făcute, fie prin eroare umană sau electronică, iar brokerii trebuie să corecteze greșeala imediat, notificând clientul despre toate erorile și acțiunile întreprinse pentru rezolvarea greşeală. Desigur, toate tranzacțiile și etapele făcute sunt înregistrate pentru a stabili anularea și pentru a se asigura că brokerul nu gestionează greșit contul.
ANULARE ÎNCĂRCARE Anulare
Deși tehnologia joacă un rol esențial în lumea tranzacționării și, în mod cert, a făcut tranzacționarea mai eficientă și mai rapidă, ea poate juca, de asemenea, un rol în tranzacțiile eronate care să genereze și astfel necesitatea unei anulări.
Exemple de anulări
Un exemplu de anulare implică supraîncărcare. Presupunem că un broker a achiziționat 4.000 de acțiuni ale companiei ABC pentru un client, dar comanda trebuia să fie pentru 3.000 de acțiuni. Brokerul a efectuat o achiziție care depășește suma specificată de clientul său, înlocuind accidental un patru pentru un trei. În acest caz, brokerul este obligat să vândă 1.000 de acțiuni suplimentare achiziționate pe cheltuiala sa. Brokerul trebuie apoi să facă o notificare de anulare către clientul său, explicând eroarea și pașii pe care i-a făcut pentru a corecta greșeala.
Pentru un alt exemplu, imaginați-vă că un client îi cere brokerului său să cumpere 500 de acțiuni ale companiei XY, dar planul de tranzacționare pune în schimb 500 de acțiuni ale companiei Y. Clientul primește o notificare de anulare care indică această eroare. Brokerul clientului trebuie apoi să rectifice eroarea punând rapid comanda corectă. Dacă prețul acțiunilor pentru compania XY crește înainte ca brokerul să fie în ordine corectă, este responsabilitatea acestuia să își asume costul suplimentar pe acțiune, oferind clientului costul inițial de 500 de acțiuni în cadrul companiei la momentul efectuării comenzii. solicitat.
Meserii greșite
În ciuda tuturor facilităților și instrumentelor moderne, tranzacțiile eronate apar în mod regulat, fie din cauza unei defecțiuni tehnologice, fie din cauza unei erori umane. Comisia pentru valori mobiliare și schimburi (SEC) a aprobat noi reguli privind schimburile în 2009 pentru a împiedica executarea tranzacțiilor eronate. Aceste noi reguli permit schimbului de tranzacții atunci când prețul diferă cu un procent specificat de ultimul preț consolidat de vânzare. Ca exemplu, în timpul orelor de piață obișnuite, procentele sunt de 10% pentru acțiuni sub 25 USD; 5% pentru stocurile cu prețuri cuprinse între 25 și 50 USD; și 3% pentru acțiuni cu o valoare mai mare de 50 USD. De asemenea, prevăzute în noile reguli ale SEC: revizuirile comerciale eronate trebuie să înceapă în termen de 30 de minute de la tranzacționare și să fie soluționate în termen de 30 de minute de la procesul de revizuire.
