DEFINIREA foii albastre electronice (EBS)
O foaie albastră electronică este o solicitare electronică pentru informații detaliate despre tranzacțiile trimise firmelor de compensare, brokerilor și producătorilor de piață de către Securities and Exchange Commission (SEC). Fișele albastre electronice includ numele garanției, prețul acesteia, data tranzacției, dimensiunea tranzacției și părțile implicate.
Această solicitare de informații a fost trimisă istoric către companiile de compensare a formularelor albastre. Pe măsură ce volumul zilnic de valori mobiliare a crescut, acest proces a trecut la un sistem electronic pentru a facilita încasarea.
Foaie albastră electronică (EBS)
Colectarea acestor informații este realizată pentru a oferi SEC o mai bună înțelegere a dezvoltării strategiilor comerciale de către instituții și comercianți profesioniști. SEC folosește, de asemenea, informațiile pentru a stabili dacă se încalcă legile privind valorile mobiliare, în special cele legate de tranzacționarea privilegiaților. Informațiile sunt utilizate, de asemenea, pentru a examina cauzele volatilității extreme a securității, cu SEC care reconstruiește tranzacțiile pe o perioadă de timp.
Informațiile colectate din toate tipurile de foi albastre sunt folosite de Oficiul FINRA pentru Detectarea Fraudelor și Informațiilor de Piață pentru a găsi și identifica neregulile din activitatea de tranzacționare. Neregulile ar putea fi cazuri de tranzacționare privilegiată sau alte acțiuni ilegale.
Forma de bază a foii albastre oferă SEC informații detaliate despre tranzacțiile efectuate de o firmă și clienții acesteia. Informațiile includ numele garanției, data tranzacției, prețul, mărimea tranzacției și o listă a părților implicate. Informațiile dintr-o foaie albastră pot fi utilizate pentru a evalua de ce o securitate a experimentat grade crescute de volatilitate.
Detalii Fișele albastre electronice oferă regulatorilor
Fișele albastre trebuie să includă informații despre titularul contului și tranzacțiile. Indiferent dacă este în formă digitală sau pe hârtie, intenția documentului este de a oferi SEC și altor autorități de reglementare un mod de a procesa și înțelege fluxul activității de tranzacționare. Informațiile incomplete sau inexacte pot împiedica autoritățile de reglementare care caută cazuri de fraudă sau tranzacționare privilegiată.
Firmele se pot confrunta cu amenzi dacă se descoperă că au furnizat autorităților de reglementare informații insuficiente sau eronate ale foii albastre. De exemplu, Citigroup a acceptat să plătească o amendă de 7 milioane de dolari în 2016, după ce SEC a constatat că firma a furnizat date incomplete de foaie albastre timp de 15 ani. Citigroup a fost de acord să plătească pedeapsa și să admită săvârșirea infracțiunilor de soluționare a acuzațiilor. SEC a spus că o eroare de codare a computerului a determinat firma să furnizeze autorităților de reglementare informații incomplete cu foaie albastră cu privire la tranzacțiile pe care le-a executat.
Eroarea a apărut cu software-ul Citigroup utilizat atunci când a procesat cererile pentru datele sale de albastru. Aceasta a dus la omiterea a 26.810 tranzacții atunci când Citigroup a răspuns la solicitările de foi albastre între 1999 și 2014.
