DEFINIȚIA Notei de cercetare
O notă de cercetare este o declarație a unei firme de brokeraj sau un alt serviciu de consultanță pentru investiții care discută despre un anumit sector de securitate, industrie, piață sau știri. Notele de cercetare sunt de obicei destinate să conțină informații sensibile la timp, care se aplică la sesiunea de tranzacționare a zilei curente sau la un eveniment în viitorul apropiat.
Notele de cercetare pot avea mai multe alte nume. Adesea, acestea pot fi numite raport flash sau raport de birou. Numele diferite vin și ies din stil.
BREAKING DOWN Note de cercetare
Notele de cercetare au adesea o lungime scurtă (doar câteva paragrafe sunt comune) și pot face trimitere la un apel de investiții existent și mai detaliat pentru a cumpăra sau vinde o garanție. Notele de cercetare sunt adesea folosite pentru a sfătui clienții să-și schimbe tactica și să ia un alt curs de acțiune, împreună cu motivele firmei pentru acest sfat.
În funcție de firma emitentă, notele de cercetare pot fi difuzate numai clienților existenți sau potențiali și nu publicului larg. Mulți dintre ei își fac drum rapid în domeniul public, chiar mai târziu în aceeași zi de tranzacționare.
Notele de cercetare depășesc adesea o linie subțire între cercetările de securitate autentice și materialele de marketing. Deși în general sunt destinate să „educe” investitorii, deoarece nu există o definiție standard, poate fi dificil să separe sfaturi bune de o tactică de vânzare.
Proliferarea de surse electronice, bloguri și comentatori s-a adăugat în continuare la diluarea schimbului de informații financiare. Entitățile care furnizează note de cercetare clienților pot fi atenți să nu dezavantajeze anumite clase de investitori în detrimentul unui alt grup. De exemplu, deși nu este clar ilegal, s-ar putea să nu arate bine să transmiteți cei mai buni clienți care să selecteze informații înaintea altora. Ar fi aproape imposibil să împărtășiți fiecare informație financiară cu toți investitorii în același timp. În acest caz, companiile financiare vor oferi o structură de servicii pe niveluri, astfel încât investitorii să poată selecta nivelul serviciilor care răspund cel mai bine nevoilor lor.
Investitorii pe termen lung nu au nevoie sau nu solicită informații zilnic; în timp ce investitorii mai activi vor prefera să plătească taxe mai mari pentru un acces mai mare.
