Ce este SEC Form 15-12G
Formularul SEC 15-12G este un formular care permite certificarea încetării înregistrării unei clase de garanții în conformitate cu secțiunea 12 (g) sau avizul de suspendare a datoriei de a depune rapoarte în conformitate cu secțiunile 13 și 15 (d) din Legea privind schimbul de valori mobiliare din 1934.
BREAKING DOWN SEC Formularul 15-12G
Formularul SEC 15-12G este furnizat de Comisia pentru valori mobiliare și schimb (SEC), cu referire la secțiunile 12 (g), 13 și 15 (d) din Legea privind schimbul de valori mobiliare din 1934. Formularul permite emitenților să solicite încetarea unei clase de securitate înregistrată sau suspendarea datoriei pentru depunerea rapoartelor mandatate de SEC.
Legea privind schimbul de valori mobiliare din 1934
Legea privind schimbul de valori mobiliare din 1934 a făcut parte dintr-o mișcare legislativă care urmărea să crească transparența și eficiența infrastructurii de tranzacționare a pieței financiare în urma prăbușirii pieței din 1929. Legea privind schimbul de valori mobiliare din 1934 a creat Comisia pentru valori mobiliare și schimb și i-a conferit mari competențe pentru a monitoriza toate tipurile de tranzacții în întreaga industrie a investițiilor din Statele Unite.
Toate titlurile care doresc să tranzacționeze public pe burse deschise trebuie să se înregistreze la SEC. Cerințele detaliate de înregistrare pentru corporații și fonduri administrate sunt prezentate în Legea privind valorile mobiliare din 1933, Legea schimbului de valori mobiliare din 1934 și Legea companiilor de investiții din 1940. Aceste trei legi constituie cadrul pentru înregistrarea companiei, înregistrarea valorilor mobiliare, emiterea de valori mobiliare tranzacționate public și Oferte de investitii private si tranzactionare de valori mobiliare.
Formularul SEC 15-12G eliberează companiile din unele dintre cerințele lor de raportare în secțiunile 12 (g), 12 (h), 13 și 15 (d) din Legea privind schimbul de valori mobiliare din 1934. Companiile pot utiliza acest formular dacă intenționează să încheie listarea unei clase de securitate. Formularul SEC 15-12G poate ajuta companiile să fie scutite de anumite cerințe de raportare. Când completează formularul SEC 15-12G, emitenții au opțiunea de a înceta sau de a suspenda raportarea în conformitate cu următoarele: Regula 12g-4 (a) (1), Regula 12g-4 (a) (2), Regula 12h-3 (b)) (1) (i), regula 12h-3 (b) (1) (ii), regula 15d-6 și regula 15d-22 (b).
Secțiunea 12 (g)
Formularul SEC 15-12G permite companiilor să își înceteze înregistrarea, astfel cum a fost depusă în conformitate cu prevederile prevăzute la secțiunea 12 (g). Secțiunea 12 din Legea privind schimbul de valori mobiliare din 1934 detaliază cerințele de înregistrare pentru toate tipurile de valori mobiliare. Secțiunea 12 (g) tratează în mod specific cerințele de înregistrare pentru companiile implicate în comerțul interstatal. Secțiunea 12 (h) prezintă autoritatea SEC de a furniza scutiri de raportare pentru secțiunea 12 (g).
Secțiunile 13 și 15 (d)
Formularul SEC 15-12G permite companiilor să depună o cerere pentru suspendarea obligațiilor de raportare în secțiunile 13 și 15 (d). În secțiunea 13 sunt prezentate cerințele complete de raportare pe care companiile trebuie să le mențină în conformitate cu secțiunea 12. Secțiunea 15 (d) prezintă detaliile procesului de raportare a analistului de valori mobiliare și a potențialelor conflicte de interese care pot apărea din rapoartele de analiză și de cercetare furnizate de analiștii de securitate.
