Ce este SEC Form ADV
Formularul SEC ADV este utilizat de consilierii de investiții pentru a se înregistra atât la Securities and Exchange Commission (SEC), cât și la autoritățile de valori mobiliare de stat. Detaliază orice acțiune disciplinară luată împotriva consilierului și prezintă serviciile, taxele, pregătirea profesională și practicile de afaceri.
BREAKING DOWN SEC Formular ADV
Formularul SEC ADV este format din două părți. Partea 1 necesită informații despre activitatea consilierului de investiții, proprietatea, clienții, angajații, practicile de afaceri, afilierile și orice evenimente disciplinare ale consilierului sau ale angajaților săi. Partea a 2-a necesită consilierilor de investiții să pregătească broșuri narative scrise în engleză simplă, care să conțină informații precum tipurile de servicii de consultanță oferite, programul de taxe al consilierului, informații disciplinare, conflicte de interese și mediul educațional și de afaceri al managementului și personalului consultativ cheie al consilier.
Broșura este documentul principal de prezentare a informațiilor pe care consilierii pentru investiții le oferă clienților lor. Înainte de a angaja pe cineva pentru a fi consilier în investiții, investitorii ar trebui să ceară ambele părți din Formularul ADV al consilierului și să le citească cu atenție. Formularul ADV este disponibil publicului pe site-ul SEC (Public Adviser Public Divulgation (IAPD)) al SEC, la adresa www.adviserinfo.sec.gov.
Consilierii de investiții trebuie să informeze clienții cu privire la orice modificări materiale aduse brosurii și să le furnizeze broșura actualizată. De asemenea, aceștia trebuie să pună la dispoziția clienților un supliment de broșură care oferă informații despre angajații specifici, care acționează în numele consilierului pentru investiții, care oferă de fapt sfaturi de investiții clientului. Acest supliment trebuie livrat clientului înainte ca angajatul să înceapă să ofere consultanță de investiții unui client sau când apare o nouă prezentare a unui eveniment disciplinar sau o modificare materială a informațiilor disciplinare care au fost deja dezvăluite.
