Ce este SEC Formularul U-1
O cerere sau o declarație făcută de o companie, către Comisia de valori mobiliare și de emisiune sau vânzare de valori mobiliare, achiziție sau vânzare de active. Formularul U-1 a fost cunoscut anterior drept cererea uniformă de înregistrare a valorilor mobiliare, care acum este învechit.
BREAKING DOWN SEC Formularul U-1
Formularul U-1 a făcut parte din pachetul care trebuie depus la SEC ca parte a înregistrării de oferte pentru întreprinderi mici (SCOR), care a fost adoptat în aprilie 1989. Formularul SCOR a fost conceput pentru utilizarea companiilor care doresc să strângă capital prin o ofertă publică de valori mobiliare care au fost scutite de înregistrare la SEC, în conformitate cu anumite reglementări.
Pe lângă formularul U-1, alte documente care trebuiau depuse într-o cerere de înregistrare includ: două copii ale prospectului, toate exponatele depuse la SEC și taxele de depunere aplicabile. Emitentul a trebuit să depună un formular U-1 separat în fiecare stat în care dorea să vândă titluri, indicând numărul de titluri înregistrate în acel stat.
Legile cerului albastru
Formularul U-1 este o componentă a legilor cerului albastru care protejează investitorii. Legile Blue Sky sunt reglementări de stat stabilite ca garanții pentru investitori împotriva fraudei valorilor mobiliare. Legile, care pot varia în funcție de stat, necesită de obicei vânzătorilor de noi probleme să-și înregistreze ofertele și să ofere detalii financiare. Acest lucru permite investitorilor să își bazeze judecățile pe informații verificabile.
Se spune că termenul își are originea la începutul anilor 1900, când o justiție de la Curtea Supremă și-a declarat dorința de a proteja investitorii împotriva acțiunilor speculative care au „atâta valoare ca un petic de cer albastru”. În anii care au condus la prăbușirea burselor din 1929, au existat cazuri de companii care făceau promisiuni nealterate și nesubstanțiate de profituri mai mari.
Formularul U-1 necesită următoarele informații: numele și adresa emitentului și a biroului principal din stat; oferta totală de acțiuni și preț; comisionul maxim care trebuie taxat; lista statelor în care se propune oferirea de titluri de vânzare pentru public; enumerați statele, dacă există, care au refuzat să autorizeze vânzarea valorilor mobiliare către public; furnizați o copie a Declarației de înregistrare și două copii ale prospectului; furnizează Acordul de subscriere, furnizează o copie a tuturor materialelor publicitare care vor fi utilizate în legătură cu oferta; furnizează o copie semnată a avizului avocatului depus la Declarația de înregistrare în conformitate cu Legea valorilor mobiliare din 1933.
