DEFINIREA perioadei anticipate de organizare
Perioada de deținere anticipată se referă la perioada de timp pentru care un parteneriat limitat se așteaptă să dețină un activ specific. O firmă își va dezvălui perioada de deținere anticipată asupra activelor prin prospectul său. După perioada de timp specificată, parteneriatul va vinde de regulă participația, iar capitalul investit va fi rambursat investitorilor printr-o distribuție de sumă forfetară.
DESCĂRCAREA Perioada de păstrare anticipată
O perioadă de păstrare anticipată poate ajuta investitorii să determine durata aproximativă pentru care un parteneriat limitat se așteaptă să dețină un anumit activ înainte de lichidare. Înainte ca un broker să recomande o investiție potențială unei persoane, el sau ea ar trebui să evalueze și să dezvăluie perioadele de deținere anticipate ale firmei de vânzare cu privire la activele subiacente. Perioada de deținere anticipată asupra activelor poate afecta modul în care investițiile sunt clasificate și, prin urmare, recomandate clienților. De exemplu, perioada de deținere anticipată a activelor subiacente poate afecta clasele de acțiuni ale fondurilor mutuale.
FINRA - Agenția de reglementare a industriei financiare - aplică regulile care reglementează brokerii, inclusiv faptul că aceștia trebuie să aibă „motive rezonabile” pentru a crede că o tranzacție / investiție recomandată este potrivită pentru un client în funcție de situația sa financiară, nevoile și obiectivele de investiții..
