Ce este un observator de stocuri
Un observator de stocuri este un program care monitorizează activitatea de tranzacționare la New York Stock Exchange (NYSE).
BREAKING DOWN Jucător de stocuri
Programul de observatori de acțiuni este conceput pentru a urmări și identifica orice tipare de activitate pe piața bursieră care ar putea indica tranzacționarea este influențată de mijloace neobișnuite. Programul lucrează pentru a separa activitatea de tranzacționare suspectă care s-ar putea întâmpla ca urmare a zvonurilor sau a altor activități ilegale pentru investigații suplimentare.
Când observatorul de stocuri a stabilit că tranzacțiile sunt rezultatul influențelor anormale, cum ar fi în reacția la zvonuri sau ca urmare a fraudei, reprezentanții NYSE vor analiza în continuare activitățile care au ridicat steagurile roșii. În funcție de constatările lor, aceștia pot solicita informații suplimentare de la părțile implicate în activitățile semnalate sau pot transmite concluziile către agenția de punere în aplicare a pieței de valori, Comisia pentru valori mobiliare și bursă (SEC).
SEC este format din cinci divizii și are 23 de birouri în Statele Unite. Comisia este responsabilă pentru toate aspectele privind supravegherea pieței bursiere din SUA. De la crearea regulilor, până la aplicarea lor, SEC se ocupă de toate. Cele cinci divizii sunt divizia de finanțe corporative, divizia de executare, divizia de gestionare a investițiilor, divizia de analiză economică și de risc și divizia de tranzacții și piețe.
Multe piețe externe au propriile comisii de supraveghere care sunt responsabile pentru menținerea practicilor comerciale corecte și oneste.
Fraude la bursă în știri
Multe escrocherii notabile au fost comise de-a lungul anilor. Majoritatea acestora au loc atunci când reprezentanții denaturează câștigurile sau pierderile suportate de companie într-o anumită perioadă. Unele dintre aceste cazuri, cu toate acestea, au loc atunci când persoanele fizice fac tranzacții bazate pe informații privilegiate care devin private în fața publicului. Un exemplu celebru în acest sens ar fi cazul Martha Stewart. În 2004, Stewart a fost condamnat pentru conspirație, obstrucționarea procedurilor agenției și a făcut declarații false anchetatorilor în timpul anchetei privind acuzațiile de tranzacționare privilegiată. Anchetatorii au susținut că Stewart și-a vândut acțiunile din ImClone Stock, chiar înainte de un anunț potrivit căruia unul dintre medicamentele produse de companie nu avea să obțină aprobarea preconizată a Food and Drug Administration (FDA). În industria farmaceutică, o respingere a FDA tinde să facă ca prețul acțiunilor să scadă odată ce informațiile devin publice.
Stewart a primit informații privilegiate înaintea anunțului FDA și a vândut acțiuni în valoare de 200.000 USD, ceea ce i-a economisit 45.000 USD, odată ce piața a reacționat la știri. Primise aceste informații de la unul dintre medicii fondatori ai ImClone, care le sfătuise prietenilor apropiați și familiei să vândă înainte de știrea următoare.
Stewart a executat cinci luni ca urmare a condamnării sale și a fost eliberată din închisoare în 2004.
