Pentru a deveni un broker de nivel de intrare, trebuie să treci examenul Seria 7, cunoscut și sub numele de General Securities Representative Exam. Autoritatea de reglementare a industriei financiare (FINRA) administrează examenul. Organizația nu a plasat nicio limită de numărul de ocazii în care poți încerca să treci examenul de serie 7 și nu este necesară o educație specifică pentru a susține examenul.
Cheie de luat cu cheie
- Examenul Seria 7 este un test pe care un agent de bursă trebuie să îl treacă dacă dorește să fie autorizat pentru a tranzacționa o varietate de valori mobiliare. Testul este administrat de FINRA, iar un candidat care vrea să susțină testul trebuie să fie sponsorizat de o firmă membră FINRA; Există și alte cerințe de eligibilitate din seria 7. Pe lângă seria 7, candidații trebuie să treacă și examenul esențial al industriei valorilor mobiliare (SIE), care testează cunoștințele de bază ale industriei de valori mobiliare; este, de asemenea, administrat de FINRA. Un candidat poate susține examenul seria 7 de câte ori dorește; cu toate acestea, pentru primele trei ori, candidatul trebuie să aștepte 30 de zile înainte de a încerca din nou; după primele trei încercări, candidatul trebuie să aștepte șase luni.
Restricții de timp
Cu toate acestea, există restricții cu privire la perioada de timp care trebuie să treacă între încercările de examen. Pentru primele trei încercări de a trece examenul, trebuie să așteptați 30 de zile după fiecare încercare înainte de a încerca să treceți din nou testul. Pentru fiecare nouă încercare după primele trei, trebuie să aștepți o perioadă de șase luni.
Puteți susține examenul de câte ori doriți, cu condiția să așteptați timpul necesar înainte de a relua testul.
Examenul SIE
Începând cu octombrie 2019, candidații sunt obligați, de asemenea, să susțină examenul SIE (Securities Industry Essential), pe lângă examenul din seria 7, pentru a deveni un reprezentant general al valorilor mobiliare.
SIE testează cunoștințele unui candidat despre informațiile de bază ale industriei de valori mobiliare, inclusiv elementele fundamentale ale activității în industrie.
Potrivit FINRA, SIE este un examen la nivel introductiv care „evaluează cunoștințele unui candidat despre informațiile de bază ale industriei de valori mobiliare, inclusiv concepte fundamentale pentru a lucra în industrie, precum tipuri de produse și riscurile acestora; structura piețelor industriei de valori mobiliare, reglementare agențiile și funcțiile lor și practicile interzise."
Examenul din seria 7 este cunoscut formal ca examenul de calificare reprezentativ general al valorilor mobiliare.
Ce este seria 7?
Acționarii din Statele Unite trebuie să susțină examenul seria 7 dacă doresc să își câștige licența pentru tranzacționarea de valori mobiliare. Trecerea examenului seria 7 permite agentului de bursă să tranzacționeze o varietate de valori mobiliare, cu excepția marfurilor și a contractelor futures.
Mai exact, candidații care trec seria 7 pot tranzacționa stocuri, fonduri mutuale, opțiuni, valori mobiliare municipale și contracte variabile. Vânzarea de produse imobiliare sau de asigurări de viață ar necesita licențe diferite.
Deși licența Seria 7 este importantă, multe state solicită ca reprezentanții înregistrați să treacă și examenul Seria 63, numit și Examenul de drept al agentului de securitate uniformă.
În legătură cu seria 7, consultați Ghidul examenului seria 7 .
