Ce este sistemul de informații de supraveghere intermarket?
Sistemul de informații privind supravegherea intermarketurilor - ISIS - este o bază de date electronică accesibilă publicului în care sunt stocate informații privind comerțul cu valori mobiliare. Sistemul de informații de supraveghere intermarketuri conține date care includ timpul comerțului și toți participanții implicați pentru tranzacțiile de capitaluri proprii și opțiuni. ISIS permite autorităților de reglementare să auditeze tranzacțiile de valori mobiliare. Este o bază de date care distribuie informații de la toate bursele majore din Statele Unite către participanții la piață și observatorii.
Sistemul de informații privind supravegherea intermarketurilor a fost dezvoltat pentru a contracara posibilitatea tranzacționării frauduloase, deoarece o bază de date deschisă publicului aruncă o lumină asupra tranzacțiilor care pot fi curioase sau bazate pe informații privilegiate. Autoritățile de reglementare sunt capabile să stabilească alarme care pot fi declanșate în cazul în care anumite tranzacții apar cu privire la anumite valori mobiliare și apoi să auditeze traseul tranzacției pentru a determina dacă ceva este corect.
Înțelegerea sistemului de informații de supraveghere intermarket (ISIS)
Sistemul de informații de supraveghere intermarket (ISIS) este un sistem de stocare și preluare a opțiunilor și a informațiilor privind comerțul cu capitaluri proprii de la cele opt burse naționale de valori mobiliare, inclusiv bursa din New York (NYSE) și mai importantă Asociație Națională a Dealerilor de Valori Mobiliare (NASD). În sistemul ISIS sunt incluse informații despre meserii, orele și locurile în care au avut loc, firmele implicate și brokerii care fac tranzacțiile. Acesta acționează ca un instrument de partajare a datelor care colectează informații despre tranzacțiile de capitaluri proprii și de opțiuni pentru a verifica completarea comenzilor și pentru a furniza un traseu de audit pentru autoritățile de reglementare în cazul în care este suspectată fraudă. Astfel, autoritățile de reglementare și oficialii schimbului pot monitoriza piața și proteja publicul investitor împotriva infecțiilor Informațiile furnizate sunt disponibile online pentru a oferi personalului de supraveghere date complete în timp util despre potențialele încălcări ale tranzacțiilor.
Sistemul ISIS este administrat de Grupul de supraveghere intermarket (ISG), o organizație înființată la începutul anilor 1980 și este alcătuit dintr-un grup internațional de schimburi, centre de piață și autorități de reglementare a pieței care efectuează supravegherea pieței în prima linie în jurisdicțiile respective.
De exemplu, datele sistemului de timp și vânzări ale sistemului ISIS pot fi utilizate pentru a detecta și a urmări în termen de executare a comenzilor, ceea ce înseamnă că un broker tranzacționează înainte de o comandă a clientului pentru propriul cont. Așadar, dacă un client plasează o comandă pentru a cumpăra 10.000 de acțiuni din acțiunile XYZ, iar brokerul cumpără XYZ pentru contul său înainte de cel al clientului său (ceea ce înseamnă că clientul va avea o completare la prețuri mai mari decât ar face altfel), aceasta ar constitui un avans ilegal. alergare. Sistemul ISIS ar putea să stabilească dacă, de fapt, timpul executării comenzii brokerului a precedat clientul. Dacă se dezvăluie dovezi pentru acest tip de activitate de tranzacționare frauduloasă, brokerul poate fi amendat, să-și piardă licența sau să se confrunte cu sancțiuni penale.
