DEFINIȚIA Formularului SEC ATS-R
Formularul SEC ATS-R este o înregistrare trimestrială necesară pentru depunerea la Securities and Exchange Commission de către sisteme alternative de tranzacționare. Formularul SEC ATS-R detaliază activitățile trimestriale ale sistemului de tranzacționare alternativ, atât în ceea ce privește volumul de tranzacții unitar, cât și în dolari în toate tipurile de valori mobiliare. Un ATS trebuie să depună formularul în termen de 30 de zile de la încheierea trimestrului calendaristic.
BREAKING DOWN SEC Formularul ATS-R
SEC definește un sistem alternativ de tranzacționare drept „orice organizație, asociație, persoană, grup de persoane sau sisteme (1) care constituie, întreține sau furnizează o piață sau facilități pentru reunirea cumpărătorilor și vânzătorilor de valori mobiliare sau pentru alte activități. respectarea valorilor mobiliare funcțiile îndeplinite în mod obișnuit de o bursă în sensul articolului 3b-16 din Legea schimbului și (2) care nu (i) stabilește reguli care guvernează conduita abonaților, în afară de desfășurarea tranzacționării acestor abonați pentru o astfel de organizație, asociere, persoană, grup de persoane sau sistem sau (ii) abonați la disciplină, altele decât prin excluderea de la tranzacționare."
Pe formularul SEC ATS-R, entitatea trebuie să raporteze volumul total al unității de tranzacție și volumul total al dolarului tranzacției din cel mai recent trimestru calendaristic pentru următoarele titluri:
- Titluri de valoare cotate la bursăNeturi de piață națională Născoțul Opțiuni listateOpțiuni listateOpinii guvernamentaleTitururi municipaleCorporate titluri de creanțăTitluri legate de ipotecăAlte valori mobiliare ale datoriei
ATS trebuie să furnizeze, de asemenea, cifrele tranzacțiilor privind volumul de unități și dolari pentru titlurile de capitaluri cotate, titlurile de piață naționale Nasdaq, titlurile de piață Nasdaq SmallCap și opțiunile listate în tranzacționarea după ore.
