Ce este SEC Formularul BD
SEC Formularul BD este formularul care trebuie completat și trimis la Securities and Exchange Commission (SEC) pentru a solicita înregistrarea ca un broker-dealer din Statele Unite. Formularul prevede ca firma solicitantă să dezvăluie informații de fond, inclusiv politici de management care direcționează firma, numele directorilor și partenerilor generali, informații succesorale și orice procedură legală curentă sau încălcări ale valorilor mobiliare anterioare. Dispozițiile care impun ca toți brokerii de valori mobiliare să fie înregistrați la SEC sunt reglementate în secțiunea 15 din Legea privind schimbul de valori mobiliare din 1934.
Breaking Down Form BD
Formularul SEC BD („Cerere uniformă de înregistrare a brokerilor-distribuitori”) este utilizat de către broker-dealeri pentru a se înregistra la SEC, Organizații de Reglementare Autoreglementată (SRO) și jurisdicții. Broker-Dealers trebuie să depună Formularul BD prin intermediul sistemului de înregistrare centrală (CRD), operat de Autoritatea de reglementare a industriei financiare (FINRA). Formularul BD este unul dintre șase formulare de înregistrare uniforme diferite, care sunt utilizate pentru a fi documentate electronic cu Web CRD® FINRA. Când solicitantul depune pentru CRD pentru prima dată, este necesar un formular complet BD de hârtie. În plus, unele jurisdicții pot necesita o depunere separată pe hârtie a Formularului BD. Solicitantul trebuie să ia legătura cu jurisdicția (competențele) corespunzătoare pentru cerințele de depunere specifice.
Web CRD® este sistemul central de licențe și înregistrare utilizat de industria de valori mobiliare din SUA și autoritățile de reglementare ale acesteia. CRD conține înregistrările de înregistrare ale firmelor de broker-dealeri și a persoanelor asociate acestora, inclusiv calificările, angajarea și istoricul divulgării lor. De asemenea, facilitează procesarea depunerilor de formular, a trimiterilor de amprente digitale, a examenelor de calificare și a sesiunilor de educație continuă. Web CRD® este un sistem sigur pe care îl pot utiliza doar firmele și autoritățile de reglementare cărora li s-a acordat acces de către FINRA.
