Ce este principalul Opțiunilor înregistrate (SROP)?
Un principal director de opțiuni înregistrat este un ofițer sau partener general al unei firme de tranzacționare a opțiunilor care supraveghează expunerea opțiunilor și activitatea de tranzacționare în conturile clienților. SROP-urile trebuie să fi trecut și de examenul seria 4.
FINRA a eliminat cerința ca firmele să dețină un SROP în iunie 2008. De asemenea, a eliminat cerința ca firmele să dețină un director de opțiuni înregistrate de conformitate (CROP) să supravegheze conformitatea regulamentară a întreprinderii pentru activitățile de tranzacționare a opțiunilor sale, poziție care a fost deținută uneori de SROP.
Înțelegerea principalului de opțiuni înregistrate (SROP)
FINRA a decis ca mai mulți angajați să poată gestiona responsabilitățile fostului director de opțiuni înregistrate, atât timp cât firma de tranzacționare a opțiunilor a continuat să îndeplinească cerințele sale de supraveghere și conformitate. Oricine supraveghează opțiunile și activitatea de futures de securitate a unei firme, inclusiv activitățile sale de vânzări și publicitate, cu toate acestea, trebuie să fie o opțiune înregistrată și principalul viitorului securității.
Examenul seria 4 a fost o cerință pentru toate SROP-urile. Acesta a evaluat modul în care au fost candidații principali ai opțiunilor la nivel de intrare competenți atunci când a venit la îndeplinirea funcției lor ca director de opțiuni înregistrate. De asemenea, a măsurat cunoștințele necesare unui profesionist pentru îndeplinirea unora dintre responsabilitățile unui director de opțiuni înregistrate. Aceste funcții includeau următoarele:
- Reguli și dispoziții care se aplică gestionării personalului pentru opțiuni ale unei firme ConturiTradareRegulele și reglementările de schimb referitoare la tranzacționarea contractelor de opțiuni
Mai multe modificări ale regulilor pentru principalii de opțiuni înregistrate
La 26 iunie 2017, FINRA a modificat din nou regulile prin aprobarea unei noi reguli - SR-FINRA-2017-007 - pentru a revizui cerințele de examinare și a crea un examen general de cunoștințe și examene de cunoștințe de specialitate și a modifica cerințele de educație continuă, printre alte modificări.
În conformitate cu noua regulă, toți cei care se angajează într-un rol bancar de investiții sau valori mobiliare la o afacere membră FINRA aveau obligația să se înregistreze la FINRA ca reprezentant sau director în fiecare categorie, pe măsură ce se aplicau la responsabilitățile și funcțiile lor de muncă, conform Regulamentului 1220. desigur, cu excepția cazului în care au fost scutiți de înregistrare în conformitate cu articolul 1230 propus. Articolul 1210 propus, de asemenea, cu condiția ca această persoană să nu fie calificată să funcționeze în altă calitate înregistrată, alta decât cea pentru care persoana este înregistrată, cu excepția cazului în care regulile indică altfel.
Regula 1210 propusă urma să intre în vigoare la 1 octombrie 2018. Cu excepția membrilor cu o singură persoană asociată, fiecare firmă membră trebuia să aibă cel puțin doi ofițeri sau parteneri înregistrați ca director general de valori mobiliare. Cu toate acestea, un membru cu activități limitate ar putea avea doi parteneri înregistrați într-o categorie principală corespunzătoare domeniului de activitate al membrului. Conform cerinței, au fost necesare cel puțin două direcții, firmele de broker-dealeri căutau să devină membri FINRA. Regula se aplică și brokerilor-broker-dealeri-membri existenți.
