Seria 11 este o licență de valori mobiliare care permite deținătorilor să furnizeze cotații curente de valori mobiliare și să accepte comenzi nesolicitate pentru executare. De asemenea, cunoscut sub numele de Reprezentant Asistent - Examinarea Procesării Comenzilor (AR), seria 11 este administrată de Autoritatea de reglementare a industriei financiare (FINRA). Se aplică asistenților de vânzări de brokeraj care iau și introduc comenzi nesolicitate de la clienții broker-dealer pentru executare. Cu toate acestea, nu le permite să accepte comenzi pentru valori mobiliare municipale sau programe de participare directă. Nu există o condiție prealabilă pentru susținerea examenului, deși un candidat trebuie să fie mai întâi înregistrat la FINRA.
Breaking Down Series 11
Seria 11 acoperă persoanele asociate unei firme membre FINRA, care acceptă telefonic sau alte comunicații din partea publicului în scopul furnizării de cotații de valori mobiliare curente și acceptării comenzilor de valori mobiliare nesolicitate (cu excepția notabilă a titlurilor municipale menționate anterior și a programelor de participare directă) pentru supunerea la operațiunile normale de executare a comenzii a membrului. Potrivit FINRA, un reprezentant asistent - solicitantul de procesare a comenzilor "poate efectua sarcinile menționate numai în spațiul membru, trebuie să fie sub supravegherea directă a unui director înregistrat în mod corespunzător și nu poate primi compensații directe sau indirecte suplimentare pentru numărul sau dimensiunea tranzacțiilor efectuate."
Seria 11 Activități interzise
Solicitanților asistenți pentru procesarea comenzilor reprezentative sunt interzise să efectueze următoarele activități:
- Înregistrarea dublă în calitate de reprezentant sau principalConsultarea de avize sau avize de investițiiRecomandări de realizare Tranzacții pe piețele de valori mobiliare în numele firmeiAcceptarea sau deschiderea de conturi noi Calificarea potențialilor cliențiEfectarea tranzacțiilor cu valori mobiliare municipaleEfectarea tranzacțiilor în programele de participare directă
Seria 11 Structura și conținutul
Examenul din seria 11 constă din 50 de întrebări la alegere multiplă. Candidații sunt alocați 60 de minute pentru finalizarea examenului, care costă 80 USD. Un scor de trecere este de 70%. Nu există nicio pedeapsă pentru ghicirea, astfel încât participanții la examen ar trebui să se străduiască să răspundă la fiecare întrebare. Testul este organizat în următoarele secțiuni:
- Secțiunea 1: tipuri de valori mobiliare (10 întrebări)
După finalizarea examenului, candidații vor primi o secțiune pe secțiune defalcarea informațională a performanței lor, precum și punctajul general. Candidații nu au voie să utilizeze niciun material de referință în timpul examenului, deoarece este un test cu carte închisă. Întrebările examenului se pot schimba pe baza noilor reglementări sau modificări ale reglementărilor existente, astfel încât candidații ar trebui să fie la curent cu evoluțiile potențiale. Pentru mai multe, accesați schița FINRA din seria 11 a conținutului examenului.
