Seria 27 este o licență de valori mobiliare care permite titularului să pregătească și să gestioneze cărțile și evidența unei firme membre. Cunoscut și sub numele de examenul de calificare principală financiară și operațională (FN), trecerea seriei 27 permite, în esență, persoanelor fizice să acționeze ca o firmă membru CFO.
Examenul seria 27 este administrat de Autoritatea de reglementare a industriei financiare (FINRA) și evaluează competența candidaților de la nivelul de intrare financiar și operațional principal (FINOP) pentru a-și îndeplini funcția. Mai precis, se referă la subiecte precum regulile statutare referitoare la responsabilitățile de broker-dealer, inclusiv cerințele de evidență, precum și elementele care fac obiectul Legii de protecție a investitorilor în valori mobiliare din 1970.
Breaking Down Series 27
Examenul seria 27 include 145 de întrebări cu alegere multiplă, precum și 10 întrebări pretest nescrise, distribuite aleatoriu pe tot parcursul testului. Testatorii trebuie să răspundă la fiecare întrebare; nu există nicio penalizare pentru ghicire. Candidații au la dispoziție trei ore și 45 de minute pentru a finaliza testul. Un scor de trecere este de 69%. Nu există teste prealabile pentru examenul seria 27. Candidații trebuie asociați cu o firmă membră FINRA pentru a susține examenul. Costul examenului pentru seria 27 este de 120 USD.
Seria 27 vs. Seria 28
Seria 27 și seria 28 (cunoscută și sub denumirea de examinarea principală a financiarului și a operațiunilor de broker / vânzător) sunt ambele solicitate de FINRA pentru persoanele fizice care pregătesc și întrețin cărțile și înregistrările firmelor membre, conform cerințelor în conformitate cu normele și reglementările industriei de valori mobiliare.
Seria 27 acoperă brokerii-dealerii care au o cerință de capital net minimă de 250.000 USD și brokerii de valori mobiliare municipale care au o cerință de capital net minimă de 150.000 USD (conform Regulii SEC 15c3-1).
Seria 28 este o versiune prescurtată a seriei 27. Brokerii care nu îndeplinesc pragurile Seriei 27 enumerați mai sus pot utiliza Seria 28.
Serie 27 Prezentare generală a examenelor
Examenul seria 27 are cinci domenii de conținut. Ei includ:
- Funcția 1: Raportare financiară (25 de întrebări) Funcția 2: Operațiuni, Reglementări generale privind industria valorilor mobiliare și Conservarea cărților și a înregistrărilor (42 de întrebări) Funcția 3: Protecția clienților (24 de întrebări) Funcția 4: Capital net (41 de întrebări) Funcția 5: Finanțare și gestionarea numerarului (13 întrebări)
Pentru mai multe informații cu privire la test, consultați Examenul de calificare financiar și operațional principal al FINRA (seria 27) Schița conținutului. De asemenea, este disponibilă o serie de studiu din seria 27, care conține întrebări de probă.
Seria 27: în ziua examenelor
Examenul Seria 27 este realizat de calculator. Este disponibil un tutorial despre cum să susțineți examenul pe calculator. Candidaților nu li se permite niciun material de referință, dar li se oferă hârtie zgârietură și calculatoare electronice de bază (unele dintre întrebările examenului implică calcule).
