Ce înseamnă principal opțiunile înregistrate de conformitate?
Principalul Opțiunilor Înregistrate de Conformitate (CROP) a fost o poziție de supraveghere și respectare pe care FINRA a cerut-o firmelor comerciale de opțiuni până în iunie 2008.
Înțelegerea conformității Opțiunile înregistrate Principal
O firmă a fost obligată să angajeze un director de opțiuni înregistrate în conformitate cu conformitatea (CROP) ca ofițer sau partener general al firmei și avea responsabilitatea de a asigura respectarea reglementărilor pentru activitățile sale de tranzacționare a opțiunilor pentru conturile clienților. De asemenea, persoana a supravegheat interacțiuni cu publicul, cum ar fi publicitatea și marketingul. CROP ar putea, de asemenea, să funcționeze ca principal director de opțiuni înregistrate (SROP), o altă poziție cerută anterior de FINRA.
Deși opțiunile de tranzacționare pot fi un instrument de investiții utilizat pentru a reduce riscul, acestea sunt, de asemenea, foarte periculoase în mâinile oamenilor greșiți; astfel, necesitatea reglementării.
Pentru a deveni CROP, o persoană a trebuit să treacă examenul seria 4 în Statele Unite și cursul de supraveghetori de opțiuni din Canada.
Sfârșitul CROP
FINRA a eliminat în sfârșit poziția CROP, deoarece alte desemnări financiare ar putea gestiona responsabilitățile cerute anterior de CROP. Deci, a decis că, dacă firmele continuă să-și îndeplinească cerințele de supraveghere și conformitate, nu erau necesare. Acesta este același motiv pentru care FINRA a eliminat SROP, un ofițer sau general responsabil de supravegherea expunerii la opțiuni și a activității de tranzacționare în conturile clienților.
Modificările nu au eliminat cerința firmelor de a numi un director al Opțiunilor și al Futuresului Securității (ROSFP) pentru a supraveghea activitățile publice ale firmei, cum ar fi conținutul de materiale, materiale educaționale și literatura de vânzări. Modificările au făcut, de asemenea, ROSFP responsabil pentru asigurarea faptului că clienții ar putea gestiona riscurile tranzacționării opțiunilor și să înțeleagă tranzacțiile propuse pentru conturile lor discreționare.
