Care este divizia de Management al investițiilor
Divizia de Management al Investițiilor este o sucursală a Comisiei de Securități și Schimb SUA (SEC) care supraveghează fonduri de investiții, manageri profesioniști de fonduri, anali de cercetare a valorilor mobiliare și consilieri de investiții.
Împărțirea diviziei de gestionare a investițiilor
Divizia de gestionare a investițiilor acționează sub autoritatea legilor federale privind valorile mobiliare, cum ar fi Investițiile privind companiile de investiții din 1940 și Legea consilierilor pentru investiții din 1940. O principală preocupare a diviziei este protejarea investitorilor cu amănuntul de fraude și abuzuri din industria investițiilor. Ca atare, divizia supraveghează înregistrarea, dezvăluirea și publicitatea fondurilor mutuale, fonduri tranzacționate la schimb, produse de asigurare variabile și consilieri de investiții. O preocupare secundară este asistarea profesioniștilor din industrie în timp ce încearcă să respecte reglementările uneori complexe și oneroase.
Divizia de gestionare a investițiilor reglementa societățile de capital public de utilitate sub autoritatea până la abrogarea legii prin trecerea Legii privind politica energetică din 2005, după care a transferat mai multe reglementări privind utilitățile către Comisia Federală de Reglementare în Domeniul Energiei (FERC).
Birouri ale Diviziei Management Investiții
Patru birouri principale îndeplinesc misiunea de orientare, dezvăluire, luare a deciziilor și analiză a diviziei de patru diviziuni.
Biroul consilierului șef (CCO) interpretează în primul rând legile federale privind valorile mobiliare relevante pentru industria de gestionare a investițiilor. Emite scrisori interpretative și examinează cererile de scutire de la companiile de investiții. CCO oferă, de asemenea, consultanță interpretativă individualizată profesioniștilor de investiții care doresc să opereze în limitele legii federale. Reclamațiile privind potențialele încălcări ale legilor federale privind valorile mobiliare sau ale politicilor de divizare trec prin CCO.
Biroul de revizuire și contabilitate (DRAO) revizuiește înregistrările de investiții și de asigurări variabile, cum ar fi situații de înregistrare, situații financiare și situații de procură. DRAO lucrează mai direct cu companii de investiții și consilieri pentru a respecta politicile de divulgare și contabilitate ale legilor federale privind valorile mobiliare. În 2018, DRAO a publicat un nou site web care păstrează toate referințele de dezvăluire și formularele necesare într-un singur loc pentru a simplifica procesul atât pentru companiile de investiții, cât și pentru investitorii de retail. Paginile din cadrul site-ului includ dezvăluirea fondurilor pe scurt, informații de contabilitate și dezvăluire (ADI) și materiale de referință pentru dezvăluire.
Biroul de reglementare are în vedere reguli și forme noi și modificate legate de legile federale privind valorile mobiliare și în numele SEC. Biroul este însărcinat să pregătească mărturia Congresului și să faciliteze anchetele Congresului pe măsură ce apare nevoia.
Biroul Analytics monitorizează schimbările din industria de gestionare a investițiilor, oferind Diviziei de Investiții date actuale și precise pe care să-și bazeze acțiunile. Biroul de analize pune la dispoziția publicului analizele de risc și prognozele sale.
