Ce este SEC Forma U-5S?
Formularul SEC U-5S a fost o înregistrare la Comisia de valori mobiliare și valori mobiliare (SEC), care trebuia depusă anual de către fiecare holding de utilități publice înregistrat. Formularul trebuia să conțină informații despre compania-mamă-mamă, toate filialele statutare, numărul acțiunilor comune deținute, procentul puterii de vot și valoarea contabilă a acțiunilor, precum și rezumate ale achizițiilor, vânzărilor, ofițerilor, directorilor, contribuțiilor, contractelor și situații financiare.
SEC a utilizat aceste informații pentru a monitoriza participațiile, finanțele și operațiunile sistemului de utilitate publică înregistrat.
Înțelegerea formularului SEC U-5S
Formularul U-5S, cunoscut și sub denumirea de „raport anual”, a fost cerut în secțiunea a cincea, regula unu din Legea companiei de utilități publice din 1935. Actul din 1935 reglementa societățile deținute de utilități electrice și gaze naturale. Formularul U-5S a necesitat prezentări specifice ale companiilor deținute de utilități publice, inclusiv informații detaliate despre companiile de sistem și investiții, precum și achiziții. Formularul U-5S a fost obligat pe lângă raportarea standard a 10-Qs și 10-Ks pentru companiile înregistrate în SEC.
Actul din 1935 a fost abrogat la 8 august 2005, odată cu adoptarea Legii privind politica energetică din 2005. Actul din 2005 a fost axat în principal pe noi stimulente fiscale și împrumuturi pentru sectorul de utilități publice. Nu a inclus prevederi pentru înregistrări suplimentare U-5S în sectorul utilității publice. Ca atare, actul din 2005 a făcut ca Formularul U-5S să fie învechit.
Funcția formularului FINRA U-5
Autoritatea de reglementare a industriei financiare (FINRA) Formularul U-5 este Avizul de încheiere uniformă pentru înregistrarea industriei de valori mobiliare. Brokerii, consultanții de investiții și emitenții de valori mobiliare folosesc formularul U-5 pentru a raporta încetarea și separarea fermă a unei persoane în jurisdicțiile corespunzătoare sau cu o fostă organizație de autoreglementare (SRO).
Un fost angajator trebuie să depună formularul U-5 la FINRA oricând un reprezentant înregistrat părăsește o firmă sponsoră din orice motiv. Formularul trebuie depus în termen de 30 de zile de la separare. Filerele trebuie să răspundă la toate întrebările și să trimită toate informațiile solicitate, cu excepția cazului în instrucțiunile contrare pentru fiecare element al formularului U-5. Formularul este de obicei depus prin intermediul CRD Web FINRA.
Există trei tipuri de Formular U-5 care pot fi depuse. Data depunerii U-5 poate fi importantă, deoarece începe fereastra de doi ani pentru întreținerea înregistrării pe care un reprezentant o are disponibilă dacă nu începe imediat lucrul cu o altă firmă. Odată depuse, detaliile trimise cu formularul U-5 pot fi supuse verificărilor de fond și vizualizării de către FINRA, SEC și alte părți interesate.
3 tipuri de fișiere cu formular U-5
- Complet: Dacă o persoană este încheiată, angajatorul trebuie să completeze Formularul U-5 pentru o reziliere completă. Angajatorul trebuie să completeze secțiunea a treia, să aleagă da în cadrul rezilierii complete și să ofere motivul rezilierii. Parțială: O reziliere parțială încheie relația reprezentantului înregistrat cu SRO-urile selectate sau în jurisdicțiile selectate. Angajatorul trebuie să completeze secțiunea a cincea din formularul U-5, care include secțiunea 5A: încheierea parțială a SRO și secțiunea 5B: rezilierea parțială a jurisdicției. Amendament: Un formular de modificare U-5 poate fi depus pentru a face actualizări la un formular depus inițial. Secțiunile care pot fi modificate includ dezvăluirea, data încetării, motivul rezilierii și informații rezidențiale.
Secțiunile formularului U-5
- Informații generaleAdresă rezidențială curentă Terminare completă Terminare terminată Terminație parțială Terminare firmă afiliatăProbleme de dezvăluireSemnaturăPagini de raportare a divulgării
