DEFINIȚIA seriei 23
Seria 23 este un examen oferit de Autoritatea de reglementare a industriei financiare (FINRA). Seria 23 este destinată profesioniștilor financiari care doresc să devină directori generali de valori mobiliare sau supervizori de vânzări. Seria 23 poate fi luată numai după ce examenele Seriei 9/10 au fost promovate.
DESCĂRCARE Seria 23
Seria 23 se mai numește și modul de supraveghere a vânzărilor de valori mobiliare generale. Examenul constă din 100 de întrebări cu opțiuni multiple cu privire la procesul bancar de investiții (piețele primare și secundare), activități de realizare a pieței și tranzacționare la nivelul firmei, administrarea personalului biroului și reglementările FINRA actuale. Pentru a trece, este necesar un scor de 70% sau mai bun. Examenul seria 23 se concentrează pe testarea cunoștințelor individuale în domeniile:
- Supravegherea activităților conexe de investiții și activități asociate - 25 de întrebări Gestionarea activităților de tranzacționare și marketing - 29 de întrebăriManagementul firmei de gestiune - 16 întrebăriServizarea activităților de vânzări, gestionarea angajaților și regulamentele FINRA - 19 întrebări Reguli de responsabilitate financiară - 11 întrebări
Un director general de valori mobiliare are autoritatea de a gestiona fonduri mutuale, renta variabilă și alte vehicule de fonduri comune în cadrul firmelor autorizate FINRA și SEC. Supraveghetorii de vânzări pot gestiona personalul de vânzări și de brokeraj sau pot lucra ca parteneri generali pentru o firmă. Profesioniștii care iau acest examen lucrează de obicei de câțiva ani în industrie și caută să devină manageri de fonduri reciproce sau manageri de birou.
Majoritatea examenelor FINRA sunt împărțite în două categorii: reprezentant înregistrat și niveluri principale înregistrate. Seria 23 este un examen de nivel principal înregistrat. FINRA definește directorii drept persoane fizice care sunt implicate activ în gestionarea investițiilor bancare sau a activității de valori mobiliare, inclusiv supravegherea, solicitarea, desfășurarea activității sau formarea persoanelor asociate unui membru pentru oricare dintre aceste funcții.
Seria 23 poate fi ocolită luând examenul seria 24, care este mai cuprinzător și include informații prezentate la examenele 9/10.
Autoritatea de reglementare a industriei financiare
Autoritatea de reglementare a industriei financiare (FINRA) a rezultat din fuziunea comitetului de reglementare a Bursei de Valori din New York și a Asociației Naționale a Dealerilor de Valori Mobiliare. FINRA, ca organism de reglementare, este însărcinat să guverneze toate relațiile comerciale desfășurate între dealeri, brokeri și toți investitorii publici. Consolidarea acestor două autorități de reglementare vizează FINRA, menită să elimine reglementările care se suprapun și costurile ineficiente.
FINRA este cel mai mare organism independent de reglementare pentru firmele de valori mobiliare care operează în Statele Unite. În timp ce sarcina majoră a FINRA este de a proteja investitorii, asigurându-se că industria americană a valorilor mobiliare funcționează în mod cinstit și corect, FINRA trebuie să se ocupe regulat de mii de sarcini mai mici pentru a face acest lucru.
