Ce este examenul seria 53?
Examenul seria 53 este un test de licențiere care permite unei persoane fizice să supravegheze activitățile de valori mobiliare ale unei firme de valori mobiliare sau ale unui dealer bancar. Examenul seria 53 este administrat de Autoritatea de reglementare a industriei financiare (FINRA) și este unul dintre numeroasele examene ale Consiliului de reglementare a valorilor mobiliare (MSRB). Examenul seria 53 este cunoscut și sub numele de examenul de calificare principală a valorilor mobiliare (MP).
Cheie de luat cu cheie
- Examenul Seria 53 este un examen de licențiere care acordă celor care trec capacitatea de a supraveghea vânzările și tranzacționarea de obligațiuni municipale. Examenul Seria 53 poate fi încercat doar dacă candidatul a trecut deja examenul Seria 52 (permițându-le să fie un reprezentant al valorilor mobiliare municipale). Examenul seria 53 constă din 100 de întrebări cu alegere multiplă, care acoperă șase domenii tematice.
Înțelegerea examenului seria 53
Examenul seria 53 califică un profesionist financiar pentru a deveni director de autorizare a valorilor mobiliare municipale. Principalele valori mobiliare municipale pot subscrie, tranzacționa și cumpăra sau vinde valori mobiliare municipale. De asemenea, examenul permite deținătorului să ofere servicii de consultanță financiară sau consultanță emitenților de valori mobiliare municipale, precum și permite comunicarea cu clienții despre activitățile menționate anterior. În plus, examenul permite titularului să efectueze evidența, precum și prelucrarea, compensarea și păstrarea titlurilor municipale, precum și instruirea directorilor și a reprezentanților.
Seria 53 Întrebări la examen
Examenul seria 53 constă din 100 de întrebări cu alegere multiplă, completate pe parcursul a trei ore și treizeci de minute. Pentru a trece un scor de 70% sau mai mare. Testele nu sunt permise să utilizeze materiale de referință exterioare. Subiectele de întrebare acoperă nu numai elementele de bază ale creării și tranzacționării valorilor mobiliare municipale, ci și practicile de decontare, păstrarea evidenței și supravegherea vânzărilor.
Întrebările examenului acoperă șase subiecte, care pot fi defalcate în subtopice (consultați exemple de întrebări enumerate mai jos). O listă completă poate fi găsită în examinarea de calificare principală a MSRB (seria 53)
- Reglementări federale (patru întrebări): Înțelegerea procesului de reglementare și a agențiilor de reglementare, precum și practicile care guvernează activitatea de valori mobiliare municipale. De asemenea, cunoștințe legate de Legea schimbului de valori mobiliare din 1934, dispoziții antifrauda, Regulile SEC, Legea privind reforma financiară și protecția consumatorului Dodd-Frank Wall Street, Corporația pentru protecția investitorilor în valori mobiliare (SIPC) și scopul acesteia. Supraveghere generală (23 de întrebări): Responsabilități și reguli care reglementează un director al valorilor mobiliare municipale, termeni din industrie, înregistrare, calificare și cerințe privind educația continuă, implementarea și monitorizarea sistemelor și procedurilor de conformitate și dezvăluiri. necesare pentru a deschide și întreține conturile clientului. Cunoașterea practică a investițiilor adecvate, precum și a ceea ce este o activitate de vânzare improprie sau interzisă. Reguli și proceduri pentru gestionarea reclamațiilor clienților.Originare și sindicalizare (23 de întrebări): Înțelegerea obligațiilor unui dealer atunci când servește ca consilier pentru un emitent, definirea relației consultative, documentarea acesteia, precum și înțelegerea informațiilor și responsabilităților necesare legate de declarațiile oficiale, atât ca consilier financiar, cât și ca subscriptor. De asemenea, tipuri de ordine și dezvăluiri ale acestora, reguli de administrare legate de rolul principalului manager al unui sindicat.Tradare (10 întrebări): Demonstrați o înțelegere a normelor de cotare a securității municipale, responsabilitățile de păstrare a înregistrărilor pentru tranzacțiile principale, agenția, procedurile și calendarul pentru raportarea tranzacțiilor, înțelegerea responsabilităților legate de numerele CUSIP în tranzacționarea pieței secundare și înțelegerea interdicției de raportare a rapoartelor comerciale fictive.Operații (15 întrebări): Înțelegerea a ceea ce este necesar pentru confirmarea tranzacțiilor, procesul de decontare pentru tranzacții și mecanica de livrare a valorilor mobiliare și cerințele pentru gestionarea problemelor comerciale sau de decontare. De asemenea, știind ce înregistrări trebuie păstrate, precum și perioade de timp pentru păstrarea lor.
Seria 53 Întrebări de eșantion
Aceste întrebări-eșantion, furnizate de MSRB, sunt similare cu formatul și conținutul găsite în testul Seria 53, dar nu sunt întrebări de testare. Răspunsurile sunt oferite mai jos.
1. Ce acțiune efectuată de o persoană asociată a unui dealer l-ar determina pe acesta să fie interzis să angajeze activități de valori mobiliare municipale cu respectivul emitent?
- Un ofițer executiv non-MFP contribuie la un oficial al emitentului. Un MFP contribuie cu 100 de dolari la campania unui oficial emitent într-un stat în care nu are reședința. Un MFP contribuie cu 250 de dolari la campania unui emitent oficial din oraș. O persoană asociată ale cărei activități de valori mobiliare municipale sunt limitate la vânzări către clienți contribuie cu 300 USD la un oficial emitent.
2. Reclamarea valorilor mobiliare municipale este permisă pentru o zi lucrătoare următoare livrării, din care dintre următoarele motive?
- În cazul în care există un dezacord cu privire la prețul de achizițieDacă se descoperă că un cupon este mutilat Dacă numărul CUSIP nu este înscris pe certificate Dacă titlurile sunt implicite
3. Care din următoarele declarații descriu corect obligațiile unui manager cu privire la dezvăluirea cheltuielilor sindicale către membrii contului?
- I. O declarație detaliată a cheltuielilor anticipate trebuie furnizată înainte de formarea contului.II. Suma comisionului de administrare trebuie dezvăluită membrilor contului înainte de depunerea unei oferte.III. Extrasul de cont final trebuie furnizat în termen de cel mult 60 de zile de la data livrării de către sindicat a tuturor valorilor mobiliare.IV. Fiecare cheltuială, indiferent de sumă, trebuie să fie listată în extrasul de cont final.
- I și IIII și IVII și IIIII și IV
4. Managerii superiori ai sindicatelor de valori mobiliare municipale trebuie să păstreze, pentru fiecare cont sindical, cărți și înregistrări care arată toate informațiile următoare EXCEPȚIE:
- Termenii și condițiile care reglementează funcționarea contului sindical O reconciliere a profiturilor și cheltuielilor sindicatului Toate alocările acestor titluri către membrii sindicali și prețul la care s-au vândut numele și adresele fiecărui client care achiziționează titluri de la un membru sindical
