Ce este Head Trader
Un comerciant principal este administratorul unei afaceri de tranzacționare, responsabil pentru pozițiile, riscul și, în final, rentabilitatea acestei afaceri. Într-o firmă de valori mobiliare înregistrate, comerciantul-șef supraveghează toți comercianții și alte persoane din cadrul acesteia și poate, de asemenea, să facă comerț. În special, comerciantul principal este însărcinat să asigure respectarea regulamentară și internă a fiecărui angajat care face parte din operațiunea de tranzacționare (adică nu doar a comercianților). Un comerciant principal poate fi, de asemenea, denumit „șef de tranzacționare”.
Breaking Down Head Trader
Orice comerciant principal în cadrul unei operațiuni de valori mobiliare cu responsabilități de supraveghere și / sau aprobare trebuie să fie un titular înregistrat, ceea ce înseamnă că trebuie să dețină toate licențele de bază de valori mobiliare și să posede una dintre următoarele certificări:
- Seria 4: Opțiuni înregistrate Examenul principal (OP) Seriile 9 și 10: Examinarea generală a vânzătorilor de valori mobiliareSeries 23: Examenul principal al valorilor mobiliare - Supraveghetorul de vânzări (GP) Seria 24: Examenul principal principal al valorilor mobiliare (GP) Seria 51: Fondul municipal pentru valori mobiliare Principal principal ExaminationSeries 53: Examinarea principală a valorilor mobiliare municipale (MP)
Examenele principale exacte necesare depind de sfera de responsabilitate a comerciantului principal. În firmele mai mici, pot exista doar unu sau doi comercianți, dar în firmele mari există deseori numeroși comercianți, fiecare responsabil pentru o anumită piață. Comerciantul principal pentru valori mobiliare municipale, de exemplu, ar avea cel puțin o licență seria 53. Se aplică diferite licențe pentru operațiunile de tranzacționare a contractelor futures și de mărfuri. Un director de opțiuni înregistrate, de exemplu, va deține o licență seria 4.
Descrierea funcției de comerciant șef
În multe medii, cum ar fi companiile de administrare a averii sau administratorii de bani, un comerciant șef poate raporta unui ofițer de investiții șef și a unui funcționar șef și va avea un rol cheie în îndeplinirea și executarea cererilor comerciale individuale. Comercianții șefi pot fi, de asemenea, responsabili de crearea și menținerea relațiilor cu brokerii și custodii externi. Un comerciant principal ar trebui să fie printre cei mai cunoscuți indivizi de la o firmă în ceea ce privește piețele și arhitectura / mediul comercial. Unele responsabilități specifice locurilor de muncă ale comercianților pot include:
- Gestionarea tranzacțiilor de la început până la analiza post-tranzacționare, inclusiv tranzacțiile de construcții, analiza pre-comerț, execuția și decontare. Asigurarea respectării reglementărilor și că cele mai bune politici de execuție sunt respectate.Designarea arhitecturii comerciale, a politicilor și procedurilor comerciale, precum și evaluarea brokerului și de păstrare a evidenței de tranzacționare.Asistarea managerilor de portofoliu cu sarcini de reechilibrare și alocare a activelor.
Evoluția locurilor de muncă de trader șef
Deoarece reglementările care schimbă rapid schimbă responsabilitățile cotidiene ale comercianților, rolul lor s-a îndepărtat de tranzacționare activă și mai mult de un rol de conformitate și de supraveghere. În special în Europa, reglementările MiFID II îndepărtează prioritățile de zi cu zi ale comercianților, departe de tranzacționare și spre schimbările de structură și reglementare a pieței, în loc să se țină la curent cu ceea ce fac piețele. Deși este un expert în tranzacționare experimentat este esențial pentru a deveni un comerciant principal, rolul poate acum permite doar o cantitate mică de timp care tranzacționează titluri.
