Ce este un Wells Notice
A Wells Notice este o notificare emisă de autoritățile de reglementare pentru a informa persoanele și companiile despre investigațiile finalizate în cazul în care au fost descoperite încălcări. De obicei, aceasta are forma unei scrisori, care notifică destinatarilor atât natura largă a încălcărilor descoperite, cât și natura procedurii de executare care trebuie inițiată împotriva destinatarului. Avizul de la Wells poartă numele Comitetului Wells, format în 1972 de președintele SEC, William J. Casey, de atunci, cu scopul de a revizui practicile și politicile de aplicare a SEC și prezidat de John Wells.
BREAKING DOWN Notificare pentru puțuri
Primirea unei notificări Wells înseamnă că SEC poate acționa o acțiune civilă împotriva persoanei sau firmei numite în ea și oferă acelei persoane sau întreprinderii șansa de a oferi informații despre motivul pentru care nu trebuie introdusă o astfel de acțiune. Aproximativ 80% dintre cei care au primit un aviz Wells în perioada 2011-2013 s-au confruntat ulterior cu acuzații pentru încălcări ale legii valorilor mobiliare.
Răspuns la o notificare Wells
După ce au primit un aviz de la Wells, destinatarii au șansa ca inculpații potențiali din orice proceduri de executare a SEC să vorbească singuri, direct cu factorii de decizie implicați în cauză. Răspunsul unui inculpat potențial la un Wells Notice este cunoscut sub numele de Wells Submission . Pârâții potențiali au la dispoziție 30 de zile pentru a depune o prezentare Wells, care ar trebui să ia forma unui brief legal și să includă atât argumente de fapt, cât și juridice pentru a demonstra motivul pentru care nu trebuie introduse acuzații împotriva potențialilor inculpați.
O prezentare Wells și conținutul acesteia sunt informații publice, drept urmare, majoritatea avocaților legii privind valorile mobiliare pot sfătui că depunerea unei asemenea depuneri nu este întotdeauna în interesul potențialilor inculpați. Orice pretins în prezentarea Wells poate fi folosit împotriva inculpatului în procesul de executare; acesta poate fi, de asemenea, citat și utilizat împotriva respondenților în orice alt litigiu civil introdus împotriva inculpaților.
