Ce a fost autoritatea de reglementare a industriei valorilor mobiliare?
Autoritatea de reglementare a industriei valorilor mobiliare (SIRA), numită acum FINRA, a fost numele unui organism care a combinat unitățile de reglementare ale NASD și NYSE. Autoritatea de reglementare a industriei valorilor mobiliare a fost constituită pentru a guverna practicile de afaceri între brokerii de valori mobiliare și publicul investitor, reglementând atât membrii săi, cât și piața afiliată. Rădăcinile sale ca organizație de auto-reglementare (SRO) pot fi văzute în filialele de reglementare ale Asociației Naționale a Dealerilor de Valorile Mobiliare (NASD) și ale Bursei de Valori din New York. Obiectivul consolidării celor două autorități de reglementare independente a fost eliminarea funcțiilor duplicatorii și reglarea inconsecvențelor, precum și reducerea ineficiențelor de cost ale celor două ORO independente. SIRA a fost abandonat în favoarea Autorității de reglementare a industriei financiare (FINRA) în 2007.
SIRA explicat
Deși rolul de supraveghere a reglementării al SIRA continuă până în ziua de azi sub denumirea de FINRA, numele SIRA a fost în special de scurtă durată - aproximativ trei săptămâni în total. După ce noul nume a fost făcut public în previzualizări, autoritatea de reglementare a fost conștientizată de faptul că numele „SIRA” ar putea „crea confuzie, sau poate fi considerat chiar jignitor pentru unii, din cauza asemănării sale cu un termen arab folosit pentru a face referire la biografiile tradiționale. al lui Muhammad ", potrivit unui anunț făcut de președintele și CEO-ul NASD Mary Schapiro. „Sirah”, care se referă la texte biografice despre Muhammad, a determinat NASD și NYSE să reconsidere numele peste preocupările pe care le-ar putea percepe ca fiind insensibile din punct de vedere cultural.
Istoria și rolul SIRA
NASD a început în 1939, ca răspuns la introducerea regulilor Comisiei de Securități și Schimb (SEC), care permiteau crearea de organizații de autoreglementare. Creșterea unor organizații moderne de autoreglementare, cum ar fi SIRA (și FINRA), se poate observa în adoptarea sistemelor de tranzacționare electronice, precum lansarea de către NASD a pieței bursiere a Asociației Naționale a Vânzătorilor de Valori Mobiliare (NASDAQ) în 1971. În 1998, Piețele bursiere NASD și AMEX s-au contopit, urmate de divizarea NASDAQ de la NASD în 2000. În 2007, SEC a susținut un nou SRO pentru a reuși NASD. SIRA / FINRA a fost creată odată cu contopirea brațului de reglementare al NASD cu unitățile de aplicare, arbitraj și reglementare a membrilor NYSE. FINRA a anunțat începerea operațiunilor la 30 iulie 2007. Este cea mai mare organizație neguvernamentală de reglementare pentru brokerii și dealerii de valori mobiliare din Statele Unite.
SIRA se referă acum la autoritatea de reglementare a industriei de securitate a Guvernului Dubai, Agenția de reglementare a industriei de securitate, care a fost lansată în 2017 pentru a supraveghea cibersecuritatea și alte probleme de siguranță.
