Crimă și fraudă

Întreruperea de sine este atunci când un fiduciar acționează în propriul său interes pentru o tranzacție, mai degrabă decât în ​​interesul superior al clienților.

Un cont sechestrat este un cont de depozit confiscat prin acțiune în justiție sau prin ordin judecătoresc.

Seria 63 este un examen de securitate și o licență care permite titularului să solicite comenzi pentru orice tip de garanție într-un anumit stat.

În industria valorilor mobiliare, perioada de decontare este perioada de timp dintre data tranzacției - când se execută o comandă pentru o garanție și data decontării - când tranzacția este definitivă.

Un sistem bancar umbrit se referă la intermediarii financiari neregulați care facilitează crearea creditului în sistemul financiar global.

O clauză de separare prevede că termenii unui contract sunt independenți unul de celălalt.

Înregistrarea rafturilor este un regulament pe care o corporație îl poate evoca să respecte cerințele de înregistrare SEC din SUA.

Scurt și denaturare se referă la o practică ilegală care implică investitorii să scurteze un stoc și apoi să răspândească zvonuri în încercarea de a-și reduce prețul.

Sherman Antitrust Act este un reper al legislației americane din 1890, care a scos în afara legii trusturile - monopolurile și cartelurile - pentru a spori competitivitatea economică.

Regula cu privire la vânzarea pe termen scurt a fost un regulament de tranzacționare al Securities and Exchange Commission (SEC) care a restricționat vânzările scurte de stocuri de a fi plasate pe o scădere a prețului de piață al acțiunilor.

Securities Investor Protection Corporation supraveghează lichidarea brokerilor-dealeri care falimentează și apoi returnează active clienților lor.

Sir Allen Stanford este un fost bancher care este condamnat pentru fraudă cu valori mobiliare în valoare de peste 8 miliarde de dolari.

Autoritatea de reglementare a industriei valorilor mobiliare (SIRA), numită acum FINRA, a fost numele unui organism care a combinat unitățile de reglementare ale NASD și NYSE.

Legea privind protecția locurilor de muncă pentru întreprinderile mici din 1996 este o legislație care a mărit salariul minim, regulile de pensie simplificate și impozitele pentru întreprinderile mici.

Un pistol de fumat este ceva care servește ca dovezi sau dovezi incontestabile, în special a unei infracțiuni.

Ingineria socială este actul de a exploata slăbiciunile umane pentru a avea acces la informații și sisteme protejate.

„Smurf” este un termen colocvial pentru spălarea banilor, cineva care încearcă să se sustragă controlului din partea agențiilor guvernamentale prin ruperea unei tranzacții care implică o sumă mare de bani în tranzacții mai mici sub pragul de raportare.

Dolarul soft se referă la momentul în care un brokeraj oferă unui manager de investiții anumite avantaje în schimbul efectuării tranzacțiilor cu comision înalt prin intermediul companiei.

Programul Medalion pentru agenți de transfer de valori mobiliare este un sistem de verificare pentru garantarea semnăturilor individuale aplicate valorilor mobiliare care necesită transferuri.

Stare decisis este o doctrină legală care obligă instanțele să urmeze cazuri istorice atunci când se pronunță asupra unui caz similar.

Un administrator de stat este agenția sau oficialul guvernamental care supraveghează și aplică reglementările la nivel de stat cu privire la tranzacțiile cu valori mobiliare.

Statutul fraudelor este un concept legal care prevede că anumite tipuri de contracte trebuie executate în scris pentru a fi valabile.

Actul de încetare a tranzacțiilor pe cunoștințele congresului sau \

Un atac în lanțul de aprovizionare este un cyberattack care încearcă să provoace daune unei companii prin exploatarea vulnerabilităților din rețeaua sa de aprovizionare.

SAR este un instrument furnizat în baza Legii privind secretul bancar pentru monitorizarea activităților suspecte care nu sunt semnalate în mod obișnuit în alte rapoarte.

Legea Taft-Hartley este o lege federală din 1947 care interzice anumite practici și care necesită divulgarea activităților financiare și politice de către sindicate.

Regula de înregistrare necesită o monitorizare specială a persoanelor înregistrate FINRA cu istoric cu probleme și a firmelor care angajează astfel de persoane în număr mare.

Legea privind protecția consumatorilor din telecomunicații din 1991 (TCPA) este o lege a SUA creată ca răspuns la îngrijorarea consumatorilor în ceea ce privește telemarketingul.

Verificarea terților se face atunci când o organizație externă este utilizată pentru a examina și confirma informațiile și intențiile clientului pentru a asigura exactitatea.

Vânzarea legată este practica ilegală a unei companii care furnizează un produs sau serviciu cu condiția ca un client să cumpere un alt produs sau serviciu.

Legea adevărului în împrumuturi (TILA) este o lege federală adoptată în 1968 pentru a ajuta la protejarea consumatorilor în relațiile lor cu creditorii și creditorii.

Tipping este actul de a furniza informații materiale non-publice despre o companie comercializată public unei persoane care nu este autorizată să dețină informațiile.

În general, orice cerere care apare în instanța civilă, cu excepția litigiilor contractuale, se încadrează în dreptul penal.

TRACE este un program care permite raportarea operațiunilor de vânzare fără bancă pentru titluri de venit fix eligibile.

Daunele majore sunt daunele acordate de o instanță unui reclamant care este de trei ori mai mare decât daunele reale sau compensatorii.

Tunelarea este o practică comercială ilegală, în care un acționar majoritar sau un insider de nivel înalt direcționează activele companiei către ei înșiși pentru câștig personal.

Autentificarea cu doi factori (2FA) este un al doilea strat de securitate, pe lângă o parolă, pentru accesul la un cont sau sistem.

Legarea este un acord deseori ilegal în care, pentru a cumpăra un produs, consumatorul trebuie să achiziționeze un alt produs care există pe o piață separată.

Actele ultra vires sunt orice fapte realizate în afara domeniului de aplicare a autorității legale prezentate pentru acțiunile unei corporații.

Economia subterană descrie tranzacțiile economice ilegale care nu respectă cerințele de raportare ale guvernului.