Crimă și fraudă

Formularul SEC N-CSR este un formular pe care o companie de investiții de administrare înregistrată îl completează și îl depune la Comisia pentru valori mobiliare și schimburi (SEC), în urma transmiterii rapoartelor anuale și semestriale către acționari.

Formularul SEC N-SAR este o înregistrare a Securities and Exchange (SEC) a SUA, specifică companiilor de administrare a investițiilor înregistrate.

Formularul SEC NSAR-A a fost o înregistrare semestrială la SEC pe care companiile înregistrate de administrare a investițiilor o realizează la sfârșitul primelor șase luni ale anului fiscal.

Formularul SEC NT 10-Q este un formular care nu va putea depune la timp înregistrările de rezultate financiare trimestriale.

Formularul SEC PRE 14A este un formular care trebuie depus la Comisia pentru valori mobiliare și schimburi pentru probleme care necesită votul acționarilor.

Formularul SEC 14C oferă posesorilor de securitate, care au dreptul de a vota problemele, cu anumite informații cerute de SEC Schedule 14A.

Formularul SEC SB-2 a fost înregistrat la Securities and Exchange Commission (SEC) necesar pentru anumite întreprinderi mici.

SEC Formularul S-6 este o înregistrare la Securities and Exchange Commission (SEC), pe care trusturile de investiții de unitate le utilizează pentru înregistrarea valorilor mobiliare pe care le emit.

Formularul SEC PRER14A este o înregistrare la SEC, care trebuie depusă pentru un solicitant înregistrat la revizuirea materialelor prealabile preliminare.

Formularul SEC PRRN14A este o înregistrare la SEC atunci când sunt revizuite materiale preliminare de solicitare a procurii preliminare care nu sunt de administrare și este necesar un vot pentru acționari.

Formularul SEC N-14 este o înregistrare la SEC, care poate fi folosită de toate companiile de investiții de management și companiile de dezvoltare a afacerilor pentru a înregistra anumite tranzacții.

Formularul SEC PX14A6G este o notificare de solicitare de scutire depusă la SEC care notifică acționarilor că este scutită de regulile convenționale de solicitare.

Formularul SEC S-11 este o înregistrare care este utilizată pentru înregistrarea emisiilor de valori mobiliare pentru trusturile de investiții imobiliare (REIT).

Formularul SEC N-54C este un formular completat de o companie de investiții pentru a-și retrage alegerile voluntare pentru a fi reglementat ca o companie de dezvoltare a afacerilor.

SEC Form NQ este un document care dezvăluie participațiile complete ale portofoliului companiilor de investiții de gestiune înregistrată pe o bază bianuală.

Formularul SEC N-PX este completat prin fonduri reciproce pentru a dezvălui procuri de vot ale unei garanții deținute în fond. Formularul este depus în fiecare an la SEC pentru perioada de finalizare de 12 luni care se încheie pe 30 iunie.

Formularul SEC S-3 este un formular de înregistrare de securitate simplificat, care trebuie utilizat de companii care au îndeplinit cerințele de raportare anterioară. Acesta este, în general, înregistrat concomitent cu stocuri comune sau oferte de acțiuni preferate.

Formularul SEC S-2 este un formular de la Securities and Exchange Commission (SEC) care a servit ca o înregistrare simplificată pentru oferirea de noi titluri.

Formularul SEC S-3D este o înregistrare pe care societățile comerciale tranzacționate public o depun la sistemul EDGAR al SEC atunci când achiziționează titluri în numele acționarilor.

Formularul SEC S-8 este un formular de înregistrare a valorilor mobiliare oferite ca parte a planurilor de beneficii ale angajaților.

Formularul SEC T-3 este o cerere pentru calificarea unei creanțe care trebuie depusă la Comisia pentru valori mobiliare și bursă (SEC).

Formularul SEC U-1 este o cerere sau o declarație făcută de o companie, către Comisia de schimb a valorilor mobiliare, a unei emisiuni sau vânzări.

Formularul SEC U-3A-2 a fost un formular necesar să fie depus la SEC pentru scutirea de la Legea din 1935 (Holding Company Company Holdings Act) (PUCHA) din 1935.

Formularul SEC T-1 este o declarație de eligibilitate pentru un mandatar corporativ care trebuie depus la SEC, pentru a proteja drepturile deținătorilor de obligațiuni.

Un certificat care rezumă acordurile de leasing ale oricărui tip de utilitate de către un potențial holding de utilități. Formularul SEC U-7D conține o defalcare a costului instalației, precum și termenii de finanțare și o descriere a instalației în sine.

Formularul SEC X-17A-5, cerut de Comisia de Securități și Schimb SUA, raportează starea de sănătate financiară și de funcționare a brokerilor-dealeri înregistrați.

Înregistrările SEC MEF sunt înregistrări care vizează înregistrarea a până la 20% suplimentar a valorilor mobiliare pentru o ofertă, în conformitate cu articolul 462 litera (b) din Legea privind valorile mobiliare din 1933.

Formularul SEC U-5S este un depozit la Securities and Exchange Commission (SEC), care trebuia depus anual de către fiecare holding holding înregistrat.

SEC 13 Anexa 13D este un raport pe care investitorii trebuie să-l depună pentru a notifica SEC-ului deținerea a mai mult de cinci la sută din acțiunile unei companii.

O înregistrare SEC POS AM este una realizată de companii care au depus înregistrarea la Comisia de Securități și Schimb SUA.

O înregistrare SEC RW este realizată de companii care solicită retragerea oficială a înregistrării titlurilor pendinte.

SEC Schedule 13-E-3 este un program pe care o companie tranzacționată public sau un afiliat trebuie să îl prezinte la Securities and Exchange Commission (SEC) atunci când acea companie \

Secțiunea 16 este o secțiune din Legea schimbului de valori mobiliare din 1934 care descrie responsabilitățile de depunere a reglementărilor ale directorilor, ofițerilor și acționarilor principali.

În conformitate cu secțiunea 1202 din Codul veniturilor interne, câștigurile de capital din anumite stocuri de afaceri mici sunt excluse din impozitul federal.

Secțiunea 12D-1 și scutirile sale în conformitate cu Legea privind companiile de investiții din 1940 oferă reguli și limite privind modul în care fondurile de investiții se pot investi reciproc.

Frauda în domeniul valorilor mobiliare este o formă de crimă cu guler alb care deghizează o schemă frauduloasă pentru a câștiga finanțe de la investitori.

Tranzacțiile electronice sigure sunt protocoale de comerț electronic timpuriu care au fost utilizate pentru a păstra protejate online informațiile despre cardul de credit.

Legea privind valorile mobiliare din 1933 este o legislație federală adoptată ca urmare a prăbușirii pieței din 1929.

Randamentul SEC este calculul randamentului standard elaborat de Comisia pentru valori mobiliare și bursă (SEC), care permite comparații mai corecte ale fondurilor de obligațiuni.

SEDAR este un sistem de înregistrare electronică canadian care permite companiilor listate să raporteze informațiile referitoare la valori mobiliare în scopuri de reglementare.