Crimă și fraudă

Formularul SEC 424B3 este formularul de prospect pe care compania Securities and Exchange Commission (SEC) trebuie să le depună, în detaliu informațiile care au dus la o schimbare semnificativă din informațiile furnizate anterior.

Formularul SEC 19b-4 este un formular care este utilizat pentru a informa SEC cu privire la o modificare propusă de regulă de către o organizație de auto-reglementare sau SRO.

Formularul SEC 424B4 este formularul de prospect pe care o companie trebuie să îl depună pentru a dezvălui informațiile la care se referă în formularele SEC 424B1 și 424B3.

Formularul SEC 424B5 este formularul de prospect pe care companiile trebuie să îl depună pentru a dezvălui informațiile menționate în formularele 424B2 și 424B3.

Formularul SEC 425 este formularul de prospect pe care companiile trebuie să îl depună pentru a dezvălui informații privind combinațiile de afaceri.

Formularul SEC 485A24E este o declarație de înregistrare pentru conturi separate.

Formularul SEC 485A24F este o declarație de înregistrare pentru conturile separate oferite de companiile de investiții de conducere.

SEC Form CB este depus de către orice persoană care se ocupă de oferte și oferte de drepturi la firme străine cu mai puțin de 10% din titlurile sale deținute de persoane din SUA.

Formularul SEC 497 este un document pe care companiile de investiții trebuie să-l folosească pentru a-și trimite materialele definitive în sistemul de depunere EDGAR SEC.

SEC Formularul 40-F este o înregistrare la Securities and Exchange Commission (SEC) de către firme cu domiciliul în Canada cu titluri înregistrate în SUA

Formularul SEC 8-A este una dintre formele de bază pe care SEC le solicită pentru înregistrările de valori mobiliare.

Un depozit al Comisiei de valori mobiliare și schimb (SEC) solicitat de către corporații care doresc să emită anumite clase de valori mobiliare - inclusiv drepturi de cumpărare viitoare.

Formularul SEC ADV este utilizat de consilierii de investiții pentru a se înregistra la SEC și autoritățile de valori mobiliare de stat și trebuie dezvăluit clienților.

Formularul SEC ADV-W este un formular utilizat pentru retragerea înregistrării în calitate de consilier de investiții înregistrat la SEC.

Formularul SEC ATS-R este o înregistrare trimestrială necesară pentru depunerea la Securities and Exchange Commission de către sisteme alternative de tranzacționare.

Formularul SEC ADV-E este o certificare a activelor clientului, atât în ​​numerar, cât și în titluri, deținute de un consilier de investiții înregistrat, adesea folosit de contabili.

Formularul SEC ARS este principalul document pe care companiile publice îl utilizează pentru a raporta starea actuală a stării sale financiare, urmată de o adunare anuală a acționarilor.

Formularul SEC BD trebuie trimis la Securities and Exchange Commission (SEC) în momentul înregistrării ca broker-dealer în Statele Unite.

Un formular pe care brokerii-brokerii de valori mobiliare trebuie să-l prezinte Comisiei Securities and Exchange (SEC), pentru a înceta statutul de broker înregistrat.

Formularul SEC DFAN14A este o înregistrare făcută la Securities and Exchange Commission pentru solicitări de proxy ne-administrare care nu sunt susținute de companie.

Formularul SEC DEFM14A este un formular depus la SEC de către un solicitant, atunci când este necesar un vot al acționarului pentru o problemă legată de o fuziune sau achiziție.

Formularul SEC N-17d-1 este un formular depus la SEC de o companie de investiții de mici afaceri (SBIC) și de o bancă afiliată la SBIC.

Formularul SEC F-10 este o înregistrare la Comisia de valori mobiliare și bursă necesară emitenților străini canadieni de tranzacționare publică care înregistrează valori mobiliare.

Formularul SEC 10-12B este o înregistrare solicitată de Securities and Exchange Commission (SEC) atunci când o companie publică emite un nou stoc printr-un spin-off.

Formularul SEC N-18f-1 este o înregistrare la SEC care oferă anumitor companii de fonduri posibilitatea de a răscumpăra în numerar.

Formularul SEC 6-K este un formular pe care emitenții privați străini de valori mobiliare sunt obligați să-l depună, în conformitate cu regulile din Legea schimbului de valori mobiliare din 1934.

Formularul SEC F-4 este un depozit pe care Comisia Securities and Exchange (SEC) îl solicită pentru înregistrarea anumitor valori mobiliare de către emitenți străini.

Formularul SEC F-6 este utilizat pentru înregistrarea acțiunilor reprezentate de ADR-urile emise de un depozitar contra depozitului valorilor mobiliare ale unui emitent străin.

Formularul SEC F-7 este o înregistrare la SEC conform căreia emitenții privați canadieni de tranzacționare publică trebuie să utilizeze pentru oferirea de drepturi pentru investitorii americani.

Formularul SEC F-6EF este o înregistrare la SEC, necesară companiilor străine care doresc să aibă acțiuni din comerțul companiei lor ca chitanțe de depozitare americane.

Formularul SEC 8-K12G3 este o înregistrare inițială pentru notificarea valorilor mobiliare ale emitenților succesori considerați că se înregistrează în conformitate cu secțiunea 12.

Formularul SEC F-8 este o înregistrare la SEC de către emitenții canadieni pentru a înregistra valori mobiliare oferite în combinații de afaceri, fuziuni și oferte de schimb.

SEC Form FN este o înregistrare necesară băncilor străine, asigurătorilor, companiilor de capital și filialelor care doresc să facă oferte de titluri publice în SUA

SEC Formularul D este o înregistrare la Comisia pentru valori mobiliare și schimb (SEC) necesară pentru unele companii care vând valori mobiliare într-o scutire de la Regulamentul (Reg) D sau cu dispoziții de scutire în secțiunea 4 (6).

Formularul SEC DEF 14A este un formular care trebuie depus de către sau în numele unui înregistrant atunci când este necesar un vot al acționarului.

Formularul SEC N-14AE este un tip de depunere depășită EDGAR, folosit anterior pentru declarațiile de înregistrare în conformitate cu articolul 488 din Regulamentul de procedură.

Formularul SEC N-17f-2 este o înregistrare la SEC care trebuie depusă de companiile de investiții care au în custodie titluri de valoare sau investiții similare.

Companiile de administrare a investițiilor de tip închis utilizează formularul SEC N-2 pentru a înregistra vehicule de investiții la comisia de schimb de valori mobiliare.

Formularul SEC F-3 este necesar pentru înregistrarea anumitor valori mobiliare de către emitenți străini. Aici, aflați de ce \

Formularul SEC N-6 este o înregistrare la Securities and Exchange Commission (SEC) depusă de către trusturile de investiții unitare care oferă contracte de asigurări de viață variabile.