Crimă și fraudă

Teoria deturnării postulate afirmă că oricine folosește informații privilegiate pentru a tranzacționa valori mobiliare a comis fraude împotriva sursei de informații.

Comunicarea greșită este o practică de vânzare în care un produs sau un serviciu este în mod deliberat reprezentat greșit sau un client este indus în eroare cu privire la caracterul adecvat al acestuia. Înșelăciunea este atât neglijentă, cât și neetică și poate duce la acțiuni în justiție.

O prezentare greșită este o declarație falsă de fapt făcută de o parte care afectează decizia celeilalte părți de a accepta un contract.

Acordul monetar din 1951 a fost un acord între Trezoreria SUA și Consiliul Rezervei Federale care a conferit Fed independenței mai mari.

Spălarea de bani este procesul de a face cantități mari de bani generate de o activitate infracțională par să provină dintr-o sursă legitimă.

Sistemul de divulgare multijurisdicțională permite firmelor canadiene să ofere valori mobiliare în SUA folosind prospecte pregătite pentru cerințele canadiene.

Asociația Națională a Dealerilor de Valorile Mobiliare (NASD) a fost o organizație de autoreglare a industriei de valori mobiliare și un predecesor al FINRA.

Asociația Administratorilor de Securități din America de Nord (NASAA) este o organizație de autorități de reglementare a valorilor mobiliare, al cărei obiectiv este de a proteja investitorii împotriva fraudei.

Legea privind locuințele naționale a fost o lege federală adoptată în 1934 pentru a crea Administrația Federală a Locuințelor (FHA).

Federația Națională de Retail (NRF) este formată din membri din toate fazele industriei de vânzare cu amănuntul din Statele Unite și din străinătate.

O organizație recunoscută la nivel național de evaluare statistică este o organizație recunoscută federal care oferă o evaluare a bonității de credit.

Planul sistemului național de piață este un sistem la nivel național utilizat în Statele Unite pentru selectarea și rezervarea simbolurilor valorilor mobiliare.

Nick Leeson este un fost manager al Barings Bank din Anglia, care a devenit un comerciant necinstit, în timp ce a început conducerea diviziei companiei Singapore la începutul anilor 1990.

Asociația Națională a Futures (NFA) este o organizație independentă de autoreglare pentru industria derivatelor din SUA. Identifică și mandatează cele mai bune practici din industrie.

O înșelătorie nigeriană este o schemă în care un expeditor solicită ajutor în facilitarea transferului unei sume substanțiale de bani în schimbul plății comisionului.

Un contract de non-concurență este un contract în care un angajat promite să nu participe la o competiție de niciun fel cu un angajator după terminarea perioadei de angajare.

Tranzacțiile care nu sunt emitente se referă la orice cedare a unei garanții care nu conferă beneficii societății emitente.

O depunere de avize reprezintă informații despre educația și afacerile unui consilier de investiții pe care ar putea fi solicitate să le prezinte autorităților de stat.

Legea pentru îmbunătățirea piețelor valorilor mobiliare este o lege adoptată în 1996 pentru a simplifica reglementarea americană a valorilor mobiliare prin repartizarea mai multor puteri de reglementare.

Opțiunea Clearing Corporation lucrează cu autoritățile de reglementare și acționează ca emitent și garant pentru contracte de opțiuni și contracte futures.

Frauda profesională este un tip de fraudă ipotecară, prin care împrumutatul se află dacă locuința va fi sau nu ocupată de proprietar.

Avocatul este un funcționar care investighează plângerile (de obicei depuse de cetățeni privați) împotriva întreprinderilor, entităților publice sau funcționarilor.

Comisia pentru valori mobiliare din Ontario este organismul de reglementare însărcinat cu aplicarea legilor privind valorile mobiliare în provincia canadiană Ontario.

Strategia de investiții offshore portofoliu (OPIS) a fost un adăpost fiscal fraudulos vândut de firma contabilă KPMG la sfârșitul anilor 1990.

Regula privind protecția comenzilor este o politică care are ca scop să se asigure că investitorii primesc același preț de execuție fiind cotat la orice schimb în care se tranzacționează garanția.

Oficiul de Supraveghere a Thrift a fost responsabil de emiterea și aplicarea reglementărilor care reglementează industria economiilor și împrumuturilor naționale.

Pictarea benzii este un tip de manipulare a pieței prin care jucătorii de pe piață încearcă să influențeze prețul unei garanții în detrimentul investitorilor.

Parcarea este practica ilegală de a vinde acțiuni către o altă parte, înțelegând că proprietarul inițial le va cumpăra înapoi după scurt timp.

Un troll de brevet este un termen derogatoriu utilizat pentru a descrie utilizarea cererilor de încălcare a brevetului pentru a câștiga hotărâri judecătorești pentru profit sau pentru a înlătura concurența.

Echipa de protecție plunge este o poreclă a Grupului de lucru pentru piețele financiare, care face recomandări președintelui american.

Ponzi mania descrie starea de spirit a investitorilor după schema Ponzi a lui Bernie Madoff din 2008, când toată lumea a dat curs să pună la îndoială credibilitatea managerului lor de bani.

Ponzimonium este un focar al schemelor Ponzi care iau autoritățile un timp pentru a se smulge.

Reglajul prețurilor este o acțiune ilegală care apare atunci când părțile conspiră pentru a fixa sau umfla prețurile pentru a obține profituri mai mari în detrimentul consumatorului.

Un plafon de preț este o sumă maximă, prevăzută de lege, pe care un vânzător o poate percepe pentru un produs sau serviciu. Este aplicat în general la produsele de consum.

Fixarea prețurilor este să stabilească prețul unui produs sau serviciu, mai degrabă decât să îi permită să fie determinat în mod natural prin forțele pieței libere.

Autoritatea de reglementare primară este agenția de reglementare de stat sau federală care este entitatea principală de supraveghere a unei instituții financiare.

Relația principal-agent se referă la un acord în care o entitate numește legal o alta pentru a acționa în numele ei.

Estoppelul la ordin este principiul legal care definește o promisiune care poate fi executată prin lege atunci când o parte care se bazează pe această promisiune suferă un prejudiciu aferent.

Drepturile de proprietate definesc proprietatea teoretică și legală asupra resurselor și modul în care acestea pot fi utilizate.

Pro-tanto este o expresie latină care înseamnă \