Crimă și fraudă

O garanție implicită este un termen legal pentru asigurarea că un produs este potrivit pentru scopul prevăzut și se conformează așteptărilor unui cumpărător obișnuit.

Ordonanța este o hotărâre judecătorească care solicită unei persoane sau entități să înceteze sau să facă o acțiune specifică.

Legea privind schimbul de valori mobiliare din 1988 a modificat Legea privind schimbul de valori mobiliare din 1934 prin extinderea domeniului de aplicare a SEC pentru a aplica legile privind tranzacțiile privilegiate.

Insider Trading Sanctions Act din 1984 este o legislație federală care permite SEC să solicite sancțiuni civile pentru tranzacționarea privilegiaților.

Grupul de supraveghere intermarketuri monitorizează practicile manipulatoare și frauduloase ale pieței și împărtășește informații între membrii internaționali.

Sistemul internațional de compensare este un sistem de compensare a comerțului pentru produse sau active financiare atunci când părțile se află în diferite țări.

Interpoziționarea se referă la practica ilegală de a utiliza un terț neautorizat între client și cel mai bun preț de piață disponibil.

Organizația Internațională a Muncii (OIM) este o agenție a Organizației Națiunilor Unite care are drept scop \

Organizația Internațională pentru Standardizare sau ISO este o organizație neguvernamentală internațională formată din organisme naționale de standardizare.

Creat de Congres, Actul privind companiile de investiții din 1940 reglementează organizarea companiilor de investiții și ofertele de produse emise.

Actul privind consilierii pentru investiții din 1940 este o lege federală a SUA care definește rolul și responsabilitățile unui consilier / consilier în investiții.

Grupul non-profit al Asociației Consilierilor pentru Investiții reprezintă consilieri în domeniul investițiilor pentru autoritățile de reglementare, precum Comisia pentru valori mobiliare și bursă.

Organizația internațională a comisiilor de valori mobiliare este o cooperativă globală de agenții de reglementare a valorilor mobiliare care are ca scop menținerea și echitarea piețelor.

Cotă de transfer individuală (ITQ) este o cota, impusă persoanelor fizice sau firmelor de către un organism de conducere, care limitează producerea unui bun sau serviciu.

Ivan Boesky, comerciant pe acțiuni, arbitru de preluare și manipulator de piață, a ajuns să simbolizeze excesele maniei de fuziune bazate pe obligațiuni neperformante din anii 1980.

Legea privind protecția investitorilor a extins puterile SEC și a stabilit o recompensă de denunțare pentru raportarea fraudei financiare.

Actul Jones este o lege federală care reglementează comerțul maritim în Statele Unite.

Formularul „Cunoaște-ți clientul” asigură că consilierii în investiții cunosc detalii despre toleranța la risc a clienților, cunoștințele de investiții și poziția financiară.

Trăsnetul este utilizarea frauduloasă a unui instrument financiar, cum ar fi un cec pentru a obține un credit suplimentar care nu este autorizat.

Un sistem de retragere este o practică frauduloasă care implică modificarea creanțelor conturilor pentru a ascunde faptul că a fost furată o plată de creanțe.

O legendă este o declarație privind un certificat de acțiune care notează restricțiile privind transferul stocului, adesea datorită cerințelor SEC pentru titluri neînregistrate.

Un lider Leprechaun este un executiv corporativ care, la fel ca elful irlandez fabulos, este răutăcios și a spus că deține comori îngropate de bani și aur.

O scrisoare de comentariu este o scrisoare a Comisiei pentru valori mobiliare și schimb care este trimisă unei companii ca răspuns la depunerea declarației de înregistrare.

O scrisoare de despăgubire este o scrisoare care garantează respectarea dispozițiilor contractuale; în caz contrar, se vor face reparații financiare.

Un acord de licență este un acord scris prin care proprietarul unei proprietăți sau activități acordă unei alte părți permisiunea de a utiliza proprietatea respectivă în parametrii specificați.

Lilly Ledbetter Fair Pay Act este o lege din 2009 care sprijina protecția lucrătorilor împotriva discriminării salariale în funcție de vârstă, religie, origine națională, rasă, sex și handicap.

Investitorii sunt \

O lacună este o tehnicitate care permite unei persoane sau întreprinderi să evite domeniul de aplicare al unei legi sau restricții fără a încălca direct legea.

Un virus macro infectează un program software și determină o serie de acțiuni să înceapă automat la deschiderea programului.

Defecțiunea este un act de sabotare totală în care o parte a unui contract comite un act care provoacă daune intenționate.

Regula de capitalizare a pieței este o regulă stabilită de la New York Stock Exchange (NYSE) pentru a determina o valoare minimă de piață care să fie listată continuu.

Disciplina de piață este onus pentru bănci, instituții financiare, suverani și alți actori importanți ai industriei financiare pentru a desfășura activități, luând în considerare riscurile pentru părțile interesate.

Frauda de marketing este o practică ilegală săvârșită de o companie sau persoană fizică în promovarea unui produs sau serviciu.

Supravegherea pieței reprezintă prevenirea și investigarea practicilor comerciale abuzive, manipulative sau ilegale de pe piețele valorilor mobiliare. Supravegherea pieței poate fi asigurată de sectorul privat și sectorul public.

Planul Marshall a fost un program sponsorizat de SUA, implementat după al doilea război mondial, pentru a ajuta țările europene care au fost distruse în conflict.

Informațiile speciale despre informații sunt informații materiale despre aspecte ale unei companii care nu este încă publică, dar care va afecta prețul acțiunii sale odată lansat.

Regula comandantului-servitor este o orientare legală care prevede că angajatorii sunt responsabili pentru acțiunile angajaților lor.

Legea McFadden este o legislație federală care oferea statelor individuale autoritatea de a guverna sucursalele bancare situate în stat.

MiFID este o lege a Uniunii Europene care standardizează reglementările privind serviciile de investiții din toate statele membre ale Spațiului Economic European.

MiFID II este un pachet al legislației Uniunii Europene privind reforma în domeniul industriei financiare, instituit pentru reglementarea piețelor financiare, lansat pe 3 ianuarie 2018. Înlocuiește MiFID-ul inițial.