Crimă și fraudă

Un consilier federal acoperit este un consilier de investiții cu sediul în SUA, care gestionează active de peste 30 de milioane de dolari pentru alți investitori.

Agențiile federale sunt organizații guvernamentale speciale înființate pentru un scop specific, cum ar fi gestionarea resurselor, securitatea financiară sau națională.

Unitatea de Instituții Financiare și Politici Prudențiale este o divizie de cercetare din cadrul Centrului pentru Studii de Politici Europene.

Agenția Federală de Finanțare a Locuințelor (FHFA) este o agenție guvernamentală americană care reglementează piața ipotecară secundară.

Un prospect final este versiunea finală și completă a unui prospect pentru o ofertă publică de valori mobiliare.

Autoritatea de conduită financiară este autoritatea de reglementare a industriei serviciilor financiare din Regatul Unit.

Taxa de responsabilitate financiară pentru criză a fost o taxă federală propusă de președintele Obama în 2010.

Grupul de acțiune financiară (FATF) este o organizație interguvernamentală care promovează politici de combatere a spălării banilor și a finanțării terorismului.

The Financial CHOICE Act este un proiect de lege conceput pentru a returna reglementările stabilite în Dodd-Frank Act.

Criminalistica financiară este un domeniu care combină abilitățile de investigare penală cu abilitățile de audit financiar pentru a identifica activitatea financiară infracțională.

Agenția pentru Servicii Financiare sau FSA este o entitate guvernamentală japoneză responsabilă cu supravegherea bancară, asigurări și valori mobiliare și schimb.

FSOC este un consiliu format prin Dodd-Frank Act, însărcinat cu monitorizarea sistemului financiar și a stabilității sale.

Autoritatea pentru servicii financiare a fost organismul de reglementare a serviciilor financiare în Regatul Unit până în 2013.

Shenanigans financiari sunt acțiuni menite să reprezinte greșit performanța financiară adevărată sau poziția financiară a unei companii sau entități.

FINTRAC - Centrul de analiză a tranzacțiilor financiare și rapoartelor din Canada - monitorizează tranzacțiile pentru identificarea și prevenirea activităților financiare ilegale.

Rețeaua de executare a crimelor financiare este un birou administrat de Departamentul Trezoreriei care a fost creat pentru a pedepsi spălătorii de bani și alți infractori financiari.

Primul care depune regulă afirmă că oricine este prima parte care a intentat un proces i se acordă instanțele de domiciliu pentru localizarea procesului sau a procedurii legale.

Regula de cinci la sută impune brokerilor să utilizeze practici corecte și etice atunci când stabilesc rate de comisioane pentru tranzacțiile fără vânzare.

Free On Board (FOB) este un termen comercial care indică punctul în care un cumpărător sau un vânzător devine răspunzător pentru mărfurile transportate pe o navă.

Formularul SEC 144: Avizul de vânzare a valorilor mobiliare propus este depus la Comisia pentru valori mobiliare și schimb sau SEC atunci când plasează o comandă pentru a vinde stocurile respectivei companii în circumstanțe specifice.

Formularul SEC 3: Situația inițială de proprietate benefică a valorilor mobiliare este un document depus de către un insider de companie sau un acționar majoritar la Securities and Exchange Commission (SEC) în scopul de a ajuta la reglementarea tranzacțiilor privilegiate.

Formularul SEC 5: Situația anuală a modificărilor proprietății benefice a valorilor mobiliare este un document pe care persoanele interesate din companie trebuie să îl depună la Securities and Exchange Commission dacă au efectuat tranzacții pe parcursul anului pe care nu le-au raportat anterior prin intermediul unui formular 4.

SEC Form 13F este un raport trimestrial depus de managerii de investiții instituționale care dezvăluie participațiile lor din capitaluri proprii din SUA, dezvăluindu-și cele mai mari valori de acțiuni.

Formularul SEC 4: Situația modificărilor proprietății benefice este un document care trebuie depus la Comisia pentru valori mobiliare și bursă (SEC) ori de câte ori există o modificare semnificativă în deținerile persoanelor fizice.

Transportul fraudulos este transferul ilegal sau neloial de bunuri către o altă parte prin intermediul unui mandatar în faliment. Există două tipuri de transporturi frauduloase, fraudă reală și fraudă constructivă.

FTC este o agenție independentă care își propune să protejeze consumatorii și să asigure o piață competitivă prin aplicarea legilor privind protecția consumatorilor și antitrust.

Dezvăluirea completă este nevoia generală în tranzacțiile de afaceri pentru ambele părți să spună întregul adevăr despre orice problemă importantă referitoare la o tranzacție.

Regulamentul general privind protecția datelor (GDPR) stabilește orientări pentru colectarea și prelucrarea datelor cu caracter personal ale persoanelor fizice din Uniunea Europeană.

Ghosting-ul este o practică ilegală prin care doi sau mai mulți producători de piață încearcă colectiv să influențeze prețul unui stoc.

Tranzacționarea Ginzy este practica de a vinde o parte a unei comenzi la prețul de ofertă, iar restul către același broker la prețul de ofertă mai mic.

Rata de recuperare globală se poate referi la întreprinderile care recuperează pierderi legate de fraudă sau la facilități de creditare care pot fi recuperate, având în vedere faptul că un debitor este implicit.

Caseta gri este testarea software-ului cu cunoștințe limitate despre funcționarea sa internă.

Saltul de armă are loc atunci când informațiile nedezvăluite, private sau interioare sunt utilizate pentru un avantaj neloial pe piețele de capital.

Clauza habendum este un limbaj juridic care este inclus în contractele care se referă la transferul proprietății, stabilind drepturile, restricția și termenul.

Hacktivismul este un plan activist social sau politic, care este realizat prin ruperea și provocarea de ravagii pe un sistem informatic securizat.

Legea privind îmbunătățirile antitrust Hart-Scott-Rodino din 1976 impune companiilor mari să depună un raport înainte de a finaliza o ofertă de fuziune, achiziție sau licitație.

Un program de investiții cu randament ridicat este o schemă de investiții frauduloase, care intenționează să obțină profituri extraordinar de mari la investiții.

Legea privind recuperarea locuințelor și economiei a permis FHA să garanteze până la 300 de miliarde de dolari în noile ipoteci cu rată fixă ​​de 30 de ani pentru debitorii subprime.

Testul Howey stabilește dacă tranzacțiile se califică drept \

Un contract implicit este un acord obligatoriu legal creat prin acțiunile, comportamentul sau circumstanțele părților implicate. Nu este necesară dovada scrisă.