Crimă și fraudă

Materialele împuternicite sunt depuse acționarilor înaintea adunărilor anuale pentru a dezvălui informații importante și a le oferi șansa de a vota problemele de bază.

O declarație de reprezentare este un document pe care SEC îl solicită companiilor să furnizeze acționarilor, inclusiv informațiile de care au nevoie pentru a lua decizii informate la adunările acționarilor.

Legea privind reforma privind litigiile privind valorile private - PSLRA - este legislația adoptată de Congres în 1995 pentru a provoca procese frivole sau nejustificate de valori mobiliare.

Pump-and-dump este o schemă care încearcă să crească prețul unui stoc prin recomandări bazate pe declarații false, înșelătoare sau exagerate.

O schemă piramidală este o înșelătorie de investiții ilegale bazată pe o configurație ierarhică care plătește membrilor mai sus în structură cu fonduri de la noi membri.

Un manager profesional calificat de active este un consilier de investiții înregistrat care ajută instituțiile precum fondurile de pensii să investească.

Un investitor este supranumit un cumpărător instituțional calificat (QIB), dacă se crede că ar necesita mai puțin protecție de reglementare decât investitorii nesofisticati.

O investigație documentă chestionată este o analiză în detaliu a unui document care este pus în discuție în caz de fraudă, fals, etc.

Racketeering se referă de obicei la infracțiuni comise prin extorsiune sau constrângere. Termenul este de obicei asociat cu criminalitatea organizată.

Ransomware-ul este o tactică cibortexortantă care folosește software-ul rău intenționat pentru a ține ostaticul sistemului computerizat al utilizatorului până la plata unei răscumpărări.

Standardul de rezonabilitate are mai multe aplicații în finanțe care se referă la solicitarea așteptărilor la o parte sunt considerate rezonabile.

Reclamarea este dreptul de a revendica proprietatea în caz de neplată, fraudă sau alte nereguli.

Redlinerea este o practică lipsită de etică, care pune serviciile (financiare și altele) la îndemâna locuitorilor din anumite zone bazate pe rasă sau etnie.

Regulamentul SHO este un regulament SEC care actualizează politicile care reglementează practicile de vânzare pe termen scurt.

O piață reglementată este o piață asupra căreia organele guvernamentale sau, mai puțin frecvent, industria sau grupurile de muncă, exercită un nivel de supraveghere și control.

Înregistrarea este procesul prin care o companie depune documente la SEC pentru o ofertă publică și / sau procesul prin care brokerii și dealerii de valori mobiliare au dreptul legal de a vinde valori mobiliare.

Regulamentul EE este o regulă stabilită de Consiliul de Rezerve Federale al SUA.

Regulamentul Z este un regulament al Consiliului Federal al Rezervei SUA care a implementat Legea Adevărului în Împrumuturi și a introdus noi protecții pentru debitorii consumatori.

Regulamentul A este o scutire de la cerințele de înregistrare mandatate prin Legea Valorilor Mobiliare, aplicabile ofertelor publice mici de valori mobiliare.

Regulamentul B conține regulile pe care creditorii trebuie să le respecte atunci când obțin și prelucrează informații despre credit.

Regulamentul D (Reg D) este un regulament care permite companiilor mai mici să vândă valori mobiliare fără a se înregistra la Comisia pentru valori mobiliare și schimburi.

Regulamentul NMS este un set de reguli care urmărește să îmbunătățească schimburile americane prin echitate în execuția prețurilor.

Regulamentul E prezintă regulile privind transferurile de fonduri electronice, oferă orientări pentru emitenți și vânzătorii de carduri de debit și protejează consumatorii.

Regulamentul Dezvăluirea corectă este o regulă pentru a preveni divulgarea selectivă de către companiile publice către profesioniștii de pe piață și anumiți acționari.

Regulamentul K este un regulament stabilit de Rezerva Federală, care oferă guvernanță pe frontul bancar internațional.

Regulamentul T, sau Reg T, reglementează conturile de numerar și valoarea creditului pe care brokerii-dealeri îl pot extinde investitorilor pentru achiziționarea de valori mobiliare.

Regulamentul W este un regulament al sistemului de rezerve federale care limitează anumite tranzacții între bănci și filialele lor.

Retragerea valorilor mobiliare reprezintă anularea acțiunilor sau obligațiunilor, deoarece emitentul le-a cumpărat înapoi sau a fost atinsă data de scadență.

Rio Trade este un argou pentru o tranzacție pe o piață financiară făcută într-o încercare disperată de a recupera pierderile anterioare.

Un comerciant necinstit acționează în mod abuziv și independent de ceilalți, de obicei în detrimentul atât al clienților, cât și al instituției care angajează comerciantul.

Royal Institution of Chartered Surveyors (RICS) este o asociație globală care stabilește calificările și standardele în teren, proprietate și construcții.

Regula 10b - 18 este o regulă SEC care protejează companiile și cumpărătorii afiliați prin furnizarea unui port sigur atunci când își răscumpărează stocurile companiei.

Pentru a combate frauda de valori mobiliare prin practici manipulative, regula 10b-5 a fost creată în baza Legii schimbului de valori mobiliare din 1934.

Regulile de practică echitabilă este un cod de conduită pentru brokerii americani care necesită loialitate și relații corecte cu clienții.

Regula 10b5-1 este o regulă stabilită de SEC care permite persoanelor interesate ale corporațiilor tranzacționate public să stabilească un plan de tranzacționare pentru vânzarea stocurilor pe care le dețin.

Regula 10b-6 din Securities and Exchange Commission (SEC) interzice achiziționarea de stocuri de către un emitent atunci când stocul nu a finalizat distribuția.

Regula 144A SEC modifică o cerință de doi ani de păstrare a valorilor mobiliare plasate în mod privat pentru a permite cumpărătorilor instituționali calificați să tranzacționeze.

Regula 144 este o regulă SEC care stabilește condițiile în care pot fi vândute titluri restricționate, neînregistrate și de control.

O înregistrare S-8 este o înregistrare de reglementare necesară atunci când companiile intenționează să emită capitaluri proprii ca acțiuni sau opțiuni de acțiuni angajaților sau agenților lor.

Un depozit S-3 este un proces de înregistrare simplificat utilizat de companii care au îndeplinit cerințele de depunere a reglementărilor în timp util.