Crimă și fraudă

SEC a urmărit întotdeauna tranzacțiile privilegiate ca un element cheie al activităților sale. Iată câteva dintre cele mai notabile cazuri de-a lungul anilor.

O perioadă de închidere a IPO este o restricție contractuală care împiedică persoanele interesate să vândă stocul pentru o perioadă după ce compania devine publică.

Înțelegeți efectele dăunătoare ale spălării banilor asupra întreprinderilor, precum și măsurile de combatere a spălării banilor pe care le pot folosi întreprinderile pentru a proteja împotriva spălării banilor.

Aflați mai multe despre metodele pe care le folosesc infractorii atunci când încearcă să spele bani. Sunt utilizate multe metode diferite și sunt adesea stratificate.

Aflați despre modul în care industria serviciilor financiare este afectată de reglementările guvernamentale și de diferitele tipuri de reglementări care afectează industria.

Frauda contabilă este o manipulare intenționată a situațiilor financiare pentru a crea o fațadă a stării de sănătate financiară a unei companii.

Citiți despre reglementările extinse plasate pe băncile de investiții din Statele Unite, începând cu Glass-Steagall Act și inclusiv Legea Dodd-Frank.

Aflați cum funcționează Grupul de acțiune financiară și Fondul monetar internațional pentru a rezolva problemele spălării banilor la nivel global.

Aflați cum o problemă de agent principal duce adesea la riscuri morale în contextul în care un agent și un principal au rezultate dorite într-un acord.

Aflați cum este reglementată industria de gestionare a activelor și modul în care aceste reglementări se încadrează în domeniul de aplicare mai larg al reglementărilor industriei financiare.

Aflați mai multe despre regulile de la Basel III și despre cum au impact investitorii în sectorul bancar. Au făcut băncile mai puțin prociclice, forțându-le să strângă capital.

Aflați ce drepturi au toți acționarii comuni și înțelegeți remediile care pot fi luate dacă aceste drepturi sunt încălcate de către compania emitentă.

Înțelegeți ce înseamnă a fi un fiduciar, atunci când apar sarcini fiduciare. Aflați câteva exemple comune de îndatorire de încredere în practică.

Principala diferență între Fondul Monetar Internațional (FMI) și Banca Mondială constă în scopurile și funcțiile respective. FMI supraveghează stabilitatea sistemului monetar mondial, în timp ce obiectivul Băncii Mondiale este reducerea sărăciei.

O înșelătorie a pompei și a dumpingului este actul ilegal al unei persoane care promovează un stoc pe care îl deține și îl vinde odată ce prețul acțiunilor a crescut în urma creșterii dobânzii.

Cererea de investiții străine în stocurile americane de către cetățeni este mare. Descoperiți ce bariere există în deținerea de valori mobiliare și cum să le depășiți.

Când Comisia pentru valori mobiliare și schimburi (SEC) aplică o acțiune civilă, există șanse mari să fie aplicată un fel de amendă.

Ca răspuns la frauda corporală și eșecurile răspândite, Congresul a adoptat Legea Sarbane-Oxley din 2002, care impunea noi reguli privind divulgările corporative, guvernanța, auditul, raportarea și gestionarea riscurilor.

Rata minimă de acoperire a lichidităților pe care băncile trebuie să o aibă conform standardelor Basel III sunt treptat începând cu 70% în 2016 și crescând la 100% până în 2019.

Aflați despre modul în care regula Volcker interzice băncilor să se angajeze în anumite activități, cum ar fi tranzacționarea cu proprietate și să aibă interese de proprietate în fonduri speculative.

Aflați ce se solicită companiilor publice din SUA și UE în comparație cu companiile private cu privire la raportarea publică.

Citiți despre răspunsurile majore federale la criza financiară din 2008, cum ar fi Legea de reformă a Dodd-Frank Wall Street și Programul de rezolvare a activelor cu probleme.

Descoperiți responsabilitățile specifice ale unor agenții majore de reglementare care supraveghează instituțiile financiare și piețele din Statele Unite.

Descoperiți diferitele cerințe pe care trebuie să le îndeplinească o companie pentru a fi recunoscute și tranzacționate ca societate pe acțiuni.

Pro bono, sau pro bono publico, înseamnă pentru binele public în latină; este utilizat mai ales când serviciul profesional este prestat în mod voluntar.

Înainte ca valorile mobiliare, cum ar fi acțiunile, obligațiunile și notele, să poată fi vândute publicului, acestea trebuie mai întâi înregistrate la Securities and Exchange Commission (SEC).

Double-dipping are loc atunci când un broker este plătit de două ori pentru aceeași tranzacție. Este considerat etic și va suporta amenzi grele.

Rusnak și-a păstrat ascunse pierderile prin utilizarea opțiunilor și a unui contract forex de nivel superior.

Schemele Pyramid și Ponzi împărtășesc multe caracteristici utilizate pentru fraudarea investitorilor prin acceptarea capitalului care va fi folosit pentru propriul câștig, nu al investitorilor.

O listă 13D este semnificativă, deoarece oferă investitorilor informații utile despre tot ceea ce un investitor ar putea dori să știe.

Modificările nivelului de preț mediu de peste 200 de bunuri și servicii din economia SUA sunt utilizate pentru a determina indicele prețurilor de consum (IPC).

Aflați ce se întâmplă atunci când o companie depune la capitolul 7 sau 11 falimentul și efectele asupra capitalului propriu al acționarului.

Aflați condițiile care necesită consilierii fondurilor de hedge pentru a se înregistra la Comisia de Securități și Schimb SUA.

O persoană minoră poate avea un cont de intermediere cu numele său propriu atașat la acesta, dar un părinte sau un tutore trebuie să fie implicat cu acesta.

Descoperiți modul în care Comisia de valori mobiliare și schimb (SEC) diferă de autoritatea de reglementare a industriei financiare (FINRA).

O regulă propusă ar putea ajuta angajații care nu au acces la planurile de pensionare furnizate de angajatori să economisească pentru pensionare prin intermediul mai multor planuri de angajare.

O eliminare este un tip de fraudă care are drept scop extinderea maximă a unui card achiziționat fără intenția de a plăti factura.

Criminalitatea cibernetică este în creștere în rândul întreprinderilor americane și le costă scump.

Dezavantajele marcante ale CEO-urilor corporative nu sunt un fenomen nou. Iată cinci dintre cele mai publice și mai nereușite eșecuri ale eticii CEO.

Incercati-va in lumea spionului corporativ.